如何判定行政法规的效力
宋保卫
改革开放以来，我国行政法学研究从无到有，取得了长足的进步和可观的成绩，行政法律越来越健全。随着改革开放的进一步深化，对行政工作的要求越来越高，行政法制的健全与否直接关系着这一要求。我门不仅要健全行政法律，还要健全各种法规、规章，从而建立一个层次分明、效力清晰的行政法律制度。
一、行政法规与行政法律体系
正如英国学者指出的：“规则制定被视为现代官僚主义社会的一个基本特征，政府过程的结构已为与规则名词有关的名词来定义，如规则制定、规则适用、规则决定（裁决）和裁量。”而在中国，行政法规是什么？这不仅是一个看似简单却十分复杂的理论问题，也兼具相当的实践意义。
如何看待其他法治发达国家的行政规范体系，能否以中国式的层级化的思维去分析国外的行政规范体系呢？作者首先对国外的行政规范体系作了简明精当的梳理和评述。其中对美国行政规范体系的把握，尤为客观准确。在美国行政法规可以分为实体性法规、解释性法规和程序性法规。“实体性法规”又称“立法性法规”，是指行政机关根据法律授权，调整私人权利义务的规则，具有法律的效力和效果；“解释性法规”是澄清或者说明现有法律或实体性规则的规则，不能为人们设定新的权利和义务；“程序性规则”则是行政机关颁布的规定机关履行其职责的内部程序规则和具体操作的实践准则。制定程序性法规是行政机构的“固有权力”，不需法律的授权。应该看到，中国行政法学所讨论的“法规”，与美国法中的“实体性法规”更为接近。
我国2000年颁布的《立法法》中，规定法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于规章。但现实行政法规却呈现了多种面相。而我国目前对行政法规、规章以及规范性文件的区分，背后则是由相应行政职权的等级高低所决定的。中国是一个典型的行政等级国家，我国之所以将行政法规与行政规章以及其他规范性文件隔离开来，也正是这种权力文化传统的作用。欧美国家的行政法治要求法规必须秉承授权立法的要求，而我国的行政规范体系更多是行政主导的产物，虽然有“不得违反宪法和法律“的强制性规定，也难免受行政机关自身规则和原则的约束。
二、行政法规的法理学依据与适用
（一）行政规则的外部化
在现代行政国家下，“行政规则的外部化现象”日益受到关注。发布行政规则的依据是上级行政机关对下级行政机关的指挥监督权。在日本，行政规则被分为组织规则、解释基准、裁量基准、给付规则、指导纲要等类型。行政规则被认为没有规范上的约束力，但在实务中具有事实上的约束力。而美国学者也指出，尽管解释性规则、政策说明等都不具有法律拘束效果，但当机关将其作为确立影响私人权利义务的标准时，它们就有了实践上的拘束力。
（二）现代管制国家中的行政标准
正如中国台湾学者叶俊荣指出的，管制标准的制定是行政过程中的一个重要环节。药品标准、环境标准、医疗事故鉴定标准、互联网标准等，在中国现实中发挥着重要的作用。以药品标准为例，它不仅构成了判断相对人是否违反药品管理法律法规的重要准则，而且还对判断生产销售假劣药品罪的构成要件成立与否发挥很大作用，还可能成为核发生产药品许可证的基准，以及药品检验机构进行药品检验的依据。因此，行政标准尽管不直接规定相对人的权利义务，形式意义上看它不是“法”，但它作为管制过程中的重要基准，对公民的生活和工作可能有着比形式意义上的法律、行政法规、行政规章更密切的关联。
（三）行政法规与裁量
诚如国外学者所说的“行政法被裁量术语统治着”。而规则制定也与裁量有着密切的联系。我国对行政法规裁量权模式缺乏严格的立法监控，并非有了上位法律文件，下位行政机关就可以自主制定“实施细则”或办法。我国《立法法》首次确立了法律保留制度，承认了人民代表大会在基本人权领域的专属立法权，这可以从根源上遏制“行政即法”观念的滋生与蔓延，约束行政法规对公民权利的侵犯。
（四）行政法规在民事领域的适用
对于公私法之间的界别，在大陆法系国家已有充分的探讨。例如德国学者毛雷尔就认为，私法以个人意思自治为出发点，旨在调整私人之间潜在的或者已经发生的利益冲突。而公法，特别是行政法，作用在于确定国家权力的基础和界限。
我国的民法学者更多的对行政法怀有某种程度的误读，例如有学者就倡导以民法典划定市民社会与政治国家的范围，控制公权力的滥用；还有学者将行政规范介入民事领域视为公法对私法“地盘”的侵蚀，乃至称为“财产权利不正当的公法化”。
三、行政法规的效力与适用的协调
本来一些只要法律法规相统一就不会发生的问题，现在由于法律法规相冲突而出现了。法律法规的不协调是依法治国的“大敌”。客观地讲，法律和部门法规、地方性法规冲突的怪现象时有发生，媒体对这类问题的报道也不少。同一项行政事务，在不同的地区因适用不同的规定而出现相异的结果。甚至于，还出现个别恶意违法者在不同地区开展“制度游击”的奇闻。一般情况下，此类现象多数表现为地方法规与国家法律的冲突。如果说地方性法规的内容超越法律的规定只是涉及部分地区公民权益的话，那么，国务院的部门法规与国家的法律相冲突，它则关系到全体公民的权益，更关系到国家的制度和法律的权威。
国家法律和行政法规、地方性法规在本质上应该是一致的。法律和行政法规发生矛盾的现象反映了法制建设的不足和缺陷，这是大家所不愿意看到的。一方面，它将增加公众运用法律的难度。公众不仅要掌握同一问题涉及的所有法律法规，而且还须防止落入法律法规冲突造成的“制度陷阱”；另一方面，它还可能给某些人带来“寻租”的机会，因为法律的不统一必然扩大执法人员的自由裁量权，给执法犯法带来一定空间。本来一些只要法律法规相统一就不会发生的问题，现在由于法律法规冲突而出现了。难怪有关专家说，法律法规的不协调是依法治国的“大敌”。
法律和部门法规相冲突，或者用部门行政法规、地方性法规随意解释法律，这类现象之所以出现，当然有立法技术和法规审查、备案制度不完善的原因，但同时也还有更深刻的原因。不可否认，长期以来我国立法权分层次行使的客观现状，导致一些行政法规、部门规章与法律不衔接甚至其中一些内容相互冲突。我们知道，国家法律多为原则性规定，在执行时往往需要制定相应的行政法规或者地方性法规进行细化。而个别部门法规和地方性法规的出台过程由于存在某种利益动机，便可能放大法律和行政法规、地方性法规冲突的程度和范围，甚至出现极个别行政法规架空国家法律的不正常情形。这些问题的存在，损害了法律和执行机关的威信，许多时候，也使一些人的合法权益难以得到充分保障。
以上现象客观上造成了法律运用成本的增加，对此，需要从立法、执法层面来加以解决。首先，各级立法机关要严格按照《立法法》规定的立法权力和程序进行立法。必须加大对部门法规和地方性法规的备案审查，防止出现新的法律法规冲突。其次，应组织人员对已颁布施行的法律、行政法规和地方性法规进行整理，废止和修改有冲突的内容。此外，各级人民法院在判案时应当严格遵循法律的效力位阶，对不正当执法行为予以司法纠正。
（作者单位：垦利县人民法院）
无锡市电梯安全监督管理办法
江苏省无锡市人民政府
无锡市电梯安全监督管理办法（市政府令第129号）
《无锡市电梯安全监督管理办法》已经2012年11月14日市人民政府第8次常务会议审议通过，现予公布，自2013年1月1日起施行。
市 长 朱克江
2012年11月22日
无锡市电梯安全监督管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强电梯安全监督管理，防止和减少电梯安全事故，保障人民群众生命和财产安全，根据国务院《特种设备安全监察条例》、《江苏省特种设备安全监察条例》等有关法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事电梯的生产（含制造、安装、改造、维修）、销售、使用、日常维护保养、检验检测和监督管理，应当遵守本办法。
第三条 市和市（县）、区质量技术监督部门（以下简称质监部门）是本行政区域内电梯安全监督管理工作的行政主管部门。
建设、住保房管、安监、公安、工商等部门应当按照各自职责，共同做好电梯安全监督管理工作。
第四条 特种设备检验检测机构（以下简称检验机构）应当依法进行电梯检验检测工作，并对其检验检测结果、鉴定结论承担法律责任。
第五条 市和市（县）、区人民政府应当加强对电梯安全工作的领导，协调、解决电梯安全工作中的重大问题，预防事故发生。
第六条 鼓励电梯使用中所涉相关责任单位参加电梯安全责任保险。支持相关单位开展电梯安全、节能等新技术的研发与应用，促进电梯生产、使用水平的提高。
第七条 学校、社会团体、物业服务企业、电梯日常维护保养等单位，应当开展法律法规和电梯安全知识的宣传、普及，倡导文明乘梯，增强公众安全意识和自我保护能力。
广播、电视、报刊、网络等新闻媒体应当开展电梯安全公益性宣传活动。
第二章 生产和销售
第八条 电梯生产单位应当对电梯安全性能和能效指标负责，不得生产不符合安全性能要求和能效指标的电梯。
第九条 电梯制造单位应当提供并单向开放新安装电梯标准安全信号接口，方便利用物联网等技术手段对电梯进行故障检测分析、应急救援。
本办法实施前已经投入使用的电梯，制造单位应当根据有关规定，逐步开放标准安全信号接口。
第十条 电梯发生故障或者存在可能影响安全使用等异常情况的，电梯制造单位应当向使用单位或者日常维护保养单位提供备品备件和必要的技术帮助，协助排除隐患。
第十一条 从事电梯销售、安装、改造、维修活动的单位应当遵守下列规定：
（一）在本市销售境外制造电梯的，应当明确在国内注册的代理商，并由其代理商先行承担相应的质量及相关的安全性能连带责任。
（二）从事电梯安装、改造、维修活动的单位，应当在施工前到所在地质监部门办理告知手续，并到所在地检验机构申请安全监督检验；承担改造、重大维修工程的单位应当向使用单位提供改造、重大维修工程质量合格文件。
（三）电梯的改造、日常维护保养单位不得将其承揽的改造、日常维护保养业务进行转包或者分包。
（四）拆除电梯应当委托具有相应安装资质的单位承担，并签订安全施工合同，制订安全拆除方案。
第十二条 建设单位在选购、安装、交付电梯时，应当遵守下列规定：
（一）选购有相应资质企业生产、具有产品合格证书的电梯，其选型、配置及备用电源的配备应当与建筑结构、使用需求相适应；住宅电梯的选配还应当符合国家《住宅设计规范》。
（二）电梯的安装由取得相应资质的单位承担，并保证其安装的电梯经检验机构检验合格。
（三）向使用单位移交完整的技术档案、齐全的质量证书，并提供有关安全使用的警示说明或者警示标志。
第三章 使 用
第十三条 电梯应当由使用单位进行使用登记，未经使用登记的电梯不得投入使用。
电梯使用单位按照下列方式确定：
（一）由所有权人自行管理的，使用单位为电梯所有权人。
（二）所有权人委托物业服务企业或者其他单位管理的，使用单位为接受委托的物业服务企业或者其他单位。
（三）新安装电梯未移交的，使用单位为项目建设单位。
（四）多方共有产权的电梯，由所有权人通过书面协议明确使用单位。
（五）所有权人出租含有电梯的场所，应当在租赁合同中约定承租人为电梯使用单位，否则电梯使用单位为电梯所有权人。
无法明确电梯使用单位的，电梯所在地镇人民政府、街道办事处应当督促其所有权人确定使用单位或者指定物业服务企业作为使用单位。
第十四条 电梯使用单位应当保证在用电梯处于安全运行状态，并履行下列职责：
（一）制订电梯安全使用管理制度，建立电梯安全技术档案。
（二）在电梯轿厢显著位置张贴有效安全标志，包括：安全检验合格标志、安全使用须知、使用单位联系人和联系方式、应急救援电话等。
（三）根据使用场所、用途和安全需要，配备有资质的电梯操作人员。
（四）确定专业人员保管、使用电梯层门三角钥匙，保证消防、报警通话等系统的安全可靠。
（五）确保电梯安全运行的通风、温度、湿度、照度等环境要求。用于防爆场所以及建设工程等特殊环境下的电梯还应当满足相应的使用管理要求。
（六）电梯出现故障或者存在其他安全隐患停止使用的，电梯使用单位应当在易于乘客注意的显著位置进行公示，告知电梯停止使用的原因、恢复使用日期。消除事故隐患后方可重新使用电梯。
（七）委托有资质的单位和人员对电梯进行日常维护保养。变更日常维护保养单位的，应当督促后续维护保养单位确认被交接的电梯处于安全状态，并向检验机构申领新的安全检验合格标志。
（八）确保电梯经安全检验合格后投入使用，新安装电梯应当将有关资料报送建设行政主管部门。
（九）法律法规规定的其他职责。
第十五条 下列公共场所和新安装住宅电梯，应当配置具有运行参数采集功能的电梯安全运行监示系统，并与电梯日常维护保养单位有效联网：
（一）学校、幼儿园、托儿所、医疗机构。
（二）广场、公园、桥梁、人行天桥、人行地道、机场、火车站、客运码头、公共汽车站、轨道交通站点、公共停车场。
（三）商场、超市、宾馆、写字楼、商品交易市场、餐饮场所、娱乐场所。
（四）体育场（馆）、展览馆、影剧院、音乐厅、档案馆、图书馆、博物馆（院）、美术馆、科技馆等场所。
（五）市人民政府规定的其他公共场所。
电梯安全运行监示系统标准由市质监部门另行制定。
本办法施行前已经投入使用的住宅电梯，应当在改造时加装电梯安全运行监示系统。
第十六条 有下列情形之一的，电梯使用单位可以向检验机构申请电梯安全评估：
（一）电梯使用超过10年的；
（二）故障率高，影响安全使用的；
（三）需要电梯安全评估的其他情形。
评估结论可以作为申请使用住宅专项维修资金的依据之一。
第十七条 住宅电梯更新、改造、重大维修的费用，由电梯所有权人承担，在住宅专项维修资金中列支；未缴纳住宅专项维修资金或者余额不足的，资金的筹集和使用办法由市和市（县）人民政府制定。
与电梯相关的广告业务等收入应当优先用于电梯改造、重大维修和日常维护保养。
第十八条 在用电梯的定期检验周期为1年。检验收费按照省物价、财政部门核定的标准执行。
电梯使用单位应当在电梯安全检验合格有效期届满前一个月向检验机构提出检验申请。逾期未申请的，除依法承担相关责任外，电梯的检验日期不变。
第十九条 电梯使用单位应当根据电梯保有量和使用状况配备电梯安全管理员。1个物业管理区域应当至少配备1名电梯安全管理员。
电梯安全管理员应当履行下列职责：
（一）做好电梯运行和管理记录，督促电梯日常维护保养单位做好质量检查和相关保养、故障、事故等记录。
（二）监督电梯日常维护保养单位定期检修、保养电梯。
（三）发现电梯运行存在安全隐患需要停止使用的，向本单位负责人作出暂停使用的建议；对存在严重故障、继续使用有可能发生事故的电梯，可以决定立即停止使用，并报告本单位负责人及时组织整改。
第二十条 电梯乘用人员不得实施下列行为：
（一）违反电梯安全警示标识操作电梯。
（二）乘用明示处于非安全状态下的电梯。
（三）采用非正常手段开启电梯层门。
（四）拆除、破坏电梯《安全检验合格》标志、安全使用须知、警示标识、报警装置和安全控制回路等电梯安全部件。
（五）运载超重货物或者乘用超载电梯。
（六）无监护人陪同的儿童单独乘坐电梯。
（七）其他危及电梯安全运行或者人身安全的乘用行为。
第二十一条 电梯有下列情形之一的，电梯使用单位应当办理报废手续：
（一）存在无法消除的严重事故隐患，无改造、维修价值的；（二）超过安全技术规范、标准、设计文件规定的使用期限
要求的；
（三）法律法规规定需要报废的其他情形。
已报废的电梯禁止转让、出售和再次使用。
第二十二条 电梯使用单位发生变更的，原使用单位和过户后的使用单位应当向所在地质监部门备案，并到所在地检验机构办理变更安全检验合格标志等相关手续。
第四章 日常维护保养
第二十三条 从事电梯日常维护保养活动的单位应当符合下列条件：
（一）具备相应资质；
（二）在本市有固定的办公场所、必要的办公条件，配备相应的业务人员，有固定的联系方式并保持24小时有人值守；
（三）建立健全安全质量保证体系、管理人员安全质量责任制、安全操作规程、安全质量检查考核制度等管理制度。
第二十四条 电梯日常维护保养单位应当按照安全技术规范要求，制定日常维护保养计划并做好维护保养记录。维护保养记录保存期不少于4年。
第二十五条 电梯日常维护保养单位应当在所承担日常维护保养的电梯轿厢的显著位置，标明本单位的名称、急修和投诉电话。
第二十六条 电梯日常维护保养单位应当履行下列职责：
（一）发现电梯不符合安全技术规范、存在事故隐患的，应当书面告知使用单位；存在严重事故隐患的，应当同时向质监部门报告。
（二）故障难以及时排除的，应当书面通知使用单位暂停使用电梯；使用单位无正当理由拒绝配合的，应当向质监部门报告。
（三）不得使用无证人员和非本单位人员从事电梯日常维护保养工作；开展日常维护保养工作时，电梯维护保养人员应当随身携带操作人员证书。
（四）详细记录电梯发生故障的情况，并按照规定报送质监部门。
第二十七条 电梯日常维护保养单位应当建立健全管理制度，有效应用电梯安全运行监示系统，对电梯日常维护保养工作质量实施控制和监督。
第二十八条 外地电梯日常维护保养单位在本市从事日常维护保养活动，应当到市或者市（县）质监部门办理备案手续。
第五章 应急管理
第二十九条 市和市（县）、区人民政府应当建立电梯事故及重大隐患应急处置协调机制。
镇人民政府、街道办事处应当及时协调化解电梯事故及严重事故隐患中的社会矛盾纠纷。
质监部门应当建立电梯应急救援社会网络并指导运行，及时、有效救援电梯安全突发事件。
第三十条 电梯使用单位、日常维护保养单位应当制定电梯应急预案，并按照安全技术规范要求组织应急演练。
第三十一条 发生电梯事故的，使用单位应当立即启动应急预案，排险救援，保护事故现场，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并向有关部门报告。
除不可抗力外，电梯日常维护保养单位接到电梯困人报告后，应当在30分钟内到达现场开展救援并做好记录。
第三十二条 质监部门接到电梯事故报告后，应当及时赶赴现场，调查了解情况，指导电梯使用、日常维护保养等单位进行现场救援，并依据国家有关规定进行调查处理。
现场救援完成后，电梯日常维护保养单位应当对电梯进行检修，排除故障后方可交付使用。
第六章 监督管理
第三十三条 质监部门应当加强对电梯的安全监督管理，履行下列职责：
（一）督促电梯使用单位落实电梯安全运行要求及安全管理责任制。
（二）对检验机构的检验结果、鉴定结论进行抽查。
（三）法律法规规定的其他安全监督管理职责。
第三十四条 质监部门应当建立电梯安全监察举报制度，公布举报电话、信箱地址，受理有关电梯制造、安装、改造、维修、日常维护保养、使用单位和检验检测机构违法行为和电梯事故隐患的举报，并及时予以处理。
第三十五条 质监部门发现电梯安全存在隐患的，应当责令责任单位限期改正，并发出特种设备安全监察指令书，督促其及时整改。
第三十六条 质监部门应当每年度组织对电梯制造、安装、改造、日常维护保养单位和维保点进行考核。对年度考核不合格的，责令整改并通报批评。对整改仍不合格的，建议发证机关吊销其资质许可证书。
第三十七条 质监部门在进行安全监督管理时发现有下列情形之一的，应当移交住保房管、建设等行政主管部门依法查处：
（一）电梯制造单位不符合国家规定的条件和安全技术规范要求，需要撤销相关证照或者核准内容的。
（二）电梯日常维护保养单位不符合规定条件被撤销许可后，需要撤销相关证照或者核准内容的。
（三）电梯使用单位未落实电梯管理安全责任或者收到安全监察指令书拒不改正，需要追究当事人责任或者对电梯使用单位的资质作出处理的。
（四）电梯使用单位未履行安全管理职责，需要追究有关当事人责任的。
（五）电梯井道建筑工程质量影响电梯安装，需要追究当事人责任的。
（六）住宅电梯的选配不符合《住宅设计规范》要求的。
（七）存在违反法律法规规定其他行为的。
第三十八条 检验机构应当取得法定资质后方可从事电梯安全检验工作。
从事电梯安全检验工作的检验检测人员应当经国务院特种设备安全监督管理部门组织考核合格，取得检验检测资格，方可从事检验检测工作。
第三十九条 检验机构在实施安全检验活动中发现安全隐患的，应当书面告知使用单位。发现电梯运行有严重事故隐患的，应当书面告知电梯使用单位立即采取措施停止使用，并及时报告质监部门。
第七章 法律责任
第四十条 对违反本办法规定的行为，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
第四十一条 电梯制造单位违反本办法第九条、第十条规定的，由质监部门责令改正；逾期未改正的，处以5000元以上1万元以下罚款。
第四十二条 电梯改造、维修单位违反本办法第十一条第三项、第四项规定的，由质监部门处2000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处以1万元以上3万元以下罚款。
第四十三条 建设单位违反本办法第十二条第三项规定的，由质监部门责令改正，处以1000元以上5000元以下罚款。
第四十四条 电梯使用单位违反本办法第十四条规定的，由质监部门责令限期改正，处以2000元以上2万元以下罚款。
第四十五条 电梯使用单位违反本办法第十五条、第十九条第一款规定的，由质监部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用，处以2000元以上2万元以下罚款。
第四十六条 电梯日常维护保养单位违反本办法第二十三条第一项、第二项规定的，由质监部门责令改正，处以5000元以上1万元以下罚款。
第四十七条 电梯日常维护保养单位违反本办法第二十四条、第二十五条、第二十六条第四项、第二十七条规定的，由质监部门责令其改正；逾期未改正的，处以5000元以上2万元以下罚款。
第四十八条 电梯日常维护保养单位违反本办法第二十六条第三项、第三十一条第二款规定的，由质监部门责令改正，处以2000元以上1万元以下罚款。
第八章 附 则
第四十九条 本办法所称电梯，是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。
第五十条 居民私人住宅内安装，仅供家庭内部使用的电梯不适用本办法，但安装后住宅改变用途的，应当遵守本办法。
第五十一条 本办法自2013年1月1日起施行。2007年12月1日市人民政府发布的《无锡市电梯使用安全监督管理办法》同时废止。