中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知
中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局




各省、自治区、直辖市及计划单列市证管办（证监会），工商行政管理局：
为规范期货经纪公司的管理，根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号），现就期货经纪公司变更登记及提高注册资本金的有关问题通知如下：
一、期货经纪公司变更股东、住所、法定代表人及注册资本金，须先向中国证监会地方派出机构提出申请，经初审同意后报中国证监会。中国证监会对审核合格的期货经纪公司换发《期货经纪业务许可证》，企业持《期货经纪业务许可证》和有关文件向国家工商行政管理局申请变更登
记。
期货经纪公司变更名称，须先向国家工商行政管理局申请核准，再向中国证监会申请换发《期货经纪业务许可证》。
二、期货经纪公司注册资本金的最低限额由1000万元提高到3000万元，其中货币资金应占一定比例。
期货经纪公司股东人数应符合《公司法》的规定，股东投资比例原则上不受限制，但不得规避法律变相成为独资公司。新股东应符合中国证监会《关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》（证监期字〔1996〕16号）的有关规定。
三、申请变更注册资本须提交下列文件：公司法定代表人签署的变更申请书；股东会议决议；法定验资机构出具的验资证明；修改后的公司章程。涉及其他变更事项的，按照规定提交相应文件。
期货经纪公司须于1999年9月30日前到中国证监会派驻各地的监管机构提交申请变更注册资本的文件，逾期视为放弃期货经纪业务资格。



1999年1月5日
中国证券监督管理委员会


关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知

1999年5月27日　证监市场字［1999］22号


各证券经营机构：

　　现将上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》(上证会字［1999］17号)转发给你们。请务必高度重视营业部技术风险防范问题，认真学习和落实本通知精神，加强管理，及时防范和化解技术风险。

　　证券经营机构应根据法人负责制的原则，对所属证券营业部及托管证券营业部实行集中统一管理。要进一步强化风险意识，对证券营业部出现的技术风险，做到早发现、早报告、早控制、早解决，努力避免由此引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高防范技术风险的能力。对于因技术风险导致营业部不能正常经营的重大事故，证券经营机构应当在妥善处理事故的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、分析，并向当地证监会监管机构和交易所报送总结报告。

　　今后，证监会在证券经营机构年检和有关审批工作中，将把证券营业部风险管理列为重要考核内容。凡下属证券营业部管理不善、风险防范能力差的证券经营机构，证监会一律不批准其相关的申报审批事项。对于不能落实证监会和交易所有关规定，导致营业部发生技术风险并影响市场安全运行的证券经营机构，证监会将追究其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。

　　附件:上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》

附

关于加强柜面系统技术风险防范
和强化内部管理的通知

各会员单位：

　　1999年4月16日， 三亚中亚信托投资公司某营业部在参与本所市场交易时，由于技术风险防范措施不严，在“兴业房产”等两只股票上连续发生五笔超大数量的异常买入委托，因本所发现及时，防范迅速，故未对市场造成严重影响。此次事件表明，会员营业部柜面系统技术风险防范和内部管理问题已成为影响会员乃至证券市场安全运行的重要因素，各会员单位务必高度重视。

　　根据证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的要求，结合会员的具体情况，特就加强营业部柜面系统技术风险防范和强化内部管理等问题通知如下：

　　一、各会员单位要立即对公司总部及营业部柜面系统技术风险防范、系统操作安全管理、内部管理制度及具体工作流程等进行一次全面检查，凡尚未落实到位或有明显薄弱之处的，应迅速整改。

　　二、根据证监会信息系统安全管理的精神,各会员单位及营业部应结合具体情况,针对柜面系统的安全管理做到三个分离、一个稽审，即技术与业务的分离，前台与后台的分离，网络与数据的分离以及定期不定期地进行业务技术稽审。

　　三、各会员单位应确保营业部无形席位局域网用户oiw或ssewxoiw的网络安全性，具体方法如下：

　　(一)必须设置oiw或ssewxoiw用户登录局域网的密码；

　　(二)必须设置以oiw或ssewxoiw用户登录局域网的用户数量；

　　(三)必须设置oiw或ssewxoiw用户登录局域网的工作站网卡地址；

　　(四)必须建立oiw或ssewxoiw用户密码定期更换制度。

　　对无形席位数据库接口有读写权限的其它用户，也必须完成以上设置。

　　四、各会员单位应确保营业部内部局域网的信息点安全，禁止信息点在无安全防范措施下的裸露。

　　五、各会员单位应确保营业部本地局域网用户密码的保密性和安全性，禁止非内部人员掌握本地局域网用户的密码，例如柜台软件开发商掌握本地局域网的超级用户口令或无形席位的用户密码。

　　六、各会员单位应加强对柜面系统实时监控和异常情况预警功能的开发，并建立和健全相关制度。

　　七、如发现柜面系统异常问题应立即进行妥善处理，并及时向本所、当地证管部门和中国证监会报告。

　　各会员单位要按此通知精神，对本单位的技术系统和内部管理情况进行自查，本所将组织现场抽查。

　　特此通知。