上海市住房保障和房屋管理局


关于印发《上海市廉租住房租金配租管理实施细则（试行）》的通知



各区县住房保障房屋管理局，市住房保障事务中心:

　　为规范本市廉租住房租金配租管理相关工作，根据国家《廉租住房保障办法》（建设部第162号令）和本市廉租住房保障有关办法、规定，结合工作实际，制订了《上海市廉租住房租金配租管理实施细则（试行）》，现印发给你们，请认真按照执行。



　　上海市住房保障和房屋管理局

　　二○一二年五月十八日



上海市廉租住房租金配租管理实施细则（试行）


　　第一章 总则

　　第一条 （目的依据）

　　为规范本市廉租住房租金配租相关工作，根据国家《廉租住房保障办法》（建设部第162号令）和本市廉租住房保障有关办法、规定，制订本实施细则。

　　第二条 （适用范围）

　　本实施细则适用于本市行政区域范围内廉租住房租金配租的供应和配租后管理工作。

　　第二章 配租供应

　　第三条 （租金配租范围）

　　下列经审核登录的申请家庭或者单身申请人（以下简称申请户）予以租金配租：

　　（一）可申请配租类型为“租金配租”的；

　　（二）可申请配租类型为“租金配租或实物配租”，经配租征询选择为租金配租的；

　　（三）可申请配租类型为“租金配租或实物配租”，经配租征询选择为实物配租轮候期间租金配租的。

　　第四条 （签订租金补贴意向书）

　　可申请配租类型为“租金配租”的申请户，应当在签收廉租住房申请户审核登录证明和《租金配租通知单》后的15天内，与区（县）住房保障机构签订廉租住房租金补贴意向书。

　　可申请配租类型为“租金配租或实物配租”的申请户，经配租征询，选择为租金配租或者为实物配租轮候期间租金配租的，区（县）住房保障机构应当在收到申请户书面选择意见后的5个工作日内，向其发放《租金配租通知单》或者《实物配租轮候期间租金配租通知单》。申请户应当在收到《租金配租通知单》或者《实物配租轮候期间租金配租通知单》后的15天内，与区（县）住房保障机构签订廉租住房租金补贴意向书。

　　申请户未在规定时限内签订租金配租补贴意向书的，视为自愿放弃廉租住房资格，区（县）住房保障机构应当注销其登录证明，申请户自注销登录证明之日起1年内不得再次申请廉租住房。

　　廉租住房租金补贴意向书采用全市统一示范文本，就申请户的配租面积、租金补贴标准、自行寻找租赁住房期限、租赁住房要求、违反意向书的处理等情况事项予以约定。

　　第五条 （签收住房出租人告知书）

　　廉租住房申请户在签订廉租住房租金补贴意向书的同时，应当签收《廉租住房申请户住房出租人告知书》（以下简称《住房出租人告知书》）。

　　《住房出租人告知书》由区（县）住房保障机构结合本区（县）实际情况拟订。告知书应当包括廉租住房租金补贴性质、住房租赁要求、租金补贴发放方式、虚假租赁的责任和处理等内容。

　　第六条 （自行租赁住房）

　　申请户签订租金配租补贴意向书、签收《住房出租人告知书》后，应当在6个月内完成自行租赁住房。区（县）住房保障机构应当采取积极有效的方式，为租金配租家庭自行租赁住房提供必要的帮助和服务。

　　申请户租赁住房时，应当向住房出租人出具《住房出租人告知书》，经住房出租人签字认可后，与其签订居住房屋租赁合同。住房租赁合同期限原则上不少于12个月。

　　申请户租赁的住房应当满足以下要求：

　　（一）符合本市居住房屋租赁管理的有关法律法规要求，具备有效的《房地产权证》或者《租用居住公房凭证》等权属材料；

　　（二）住房出租方为个人的，出租人在出租住房后不会造成自身居住困难；

　　（三）申请户租房后，其原住房面积和租赁住房面积之和原则上应当达到保障面积标准。

　　申请户在6个月内未自行租赁住房、签订居住房屋租赁合同的，视为自愿放弃廉租住房资格，区（县）住房保障机构应当注销其登录证明，申请户自注销登录证明之日起1年内不得再次申请廉租住房。

　　第七条 （租赁合同登记）

　　自行租赁住房后，申请户应当在10天内将租赁合同递交租赁住房所在地房地产登记机构办理租赁合同登记。登记后，申请户应当及时将出租人签字认可的《住房出租人告知书》、租赁合同登记证明、住房出租人有关信息、住房出租人提供的收取住房租金的银行账号等相关材料送交区（县）住房保障机构。

　　第八条 （核定实际补贴金额）

　　接收到租赁合同登记证明和有关材料后，区（县）住房保障机构应当在5个工作日内完成审核，并根据廉租住房租金补贴意向书明确的租金补贴标准和租赁合同签订的租金价格，核定申请户实际补贴金额。申请户租赁住房的租金超过该户租金补贴标准的，按租金补贴标准确定租金补贴；低于该户租金补贴标准的，按租赁住房租金金额确定租金补贴。

　　第九条 （签订租赁补贴协议）

　　经审核，申请户送交的租赁合同登记证明等材料符合相关要求的，区（县）住房保障机构应当在5个工作日内与申请户签订廉租住房租赁补贴协议；不符合相关要求的，区（县）住房保障机构应当及时通知申请户补齐材料。

　　廉租住房租赁补贴协议采用全市统一示范文本，就双方责任和义务、配租面积、租金补贴标准、实际补贴金额、租金补贴用途、租金补贴发放方式、租金补贴发放时间、租赁合同等情况变更后补贴金额的调整、违反协议的处理等事项予以约定。租赁补贴协议期限原则上为3年。

　　第十条 （租金补贴发放）

　　租金补贴根据租赁合同原则上按季度发放，并直接支付到住房出租人收取住房租金的银行账户。租金补贴的起始时间按租赁补贴协议约定的时间计算，起始时间在当月15日及以前的，当月按一个月标准发放；在16日及以后的，当月按半个月标准发放。租金补贴起始时间的月份不在当季度首月的，第一次按该季度实际应发的月份发放，后续按季度发放。

　　在租金配租协议有效期内，申请户和住房出租人按租赁合同的约定终止租赁关系的，终止时间在当月15日及以前的，当月按半个月标准发放租金补贴；在16日及以后的，当月按一个月标准发放租金补贴。

　　第三章 配租后的管理

　　第十一条 （租赁合同提前终止的申报）

　　在租赁补贴协议有效期内，申请户和住房出租人提前终止租赁合同的，申请户应当在合同终止后的10天内，书面告知区（县）住房保障机构，区（县）住房保障机构应当停止发放租金补贴；合同提前终止的时间在当季度末月15日及以前的，申请户和住房出租人应当将提前发放的租金补贴退还给住房保障机构。

　　第十二条 （再次签订租赁合同要求）

　　租赁补贴协议有效期内，申请户应当安排好租赁合同之间的衔接，并在租赁合同终止后的1个月内重新领取《廉租住房申请户住房出租人告知书》，并按照本实施细则第六条、第七条、第八条的规定和要求，办理有关手续。原租赁合同终止至新租赁合同生效期间，停发租金补贴。

　　第十三条 （配租期间重大情况变动的申报）

　　申请户在租金配租期间，发生增加住房、家庭迁离本市、享受本市其他住房保障待遇等情况的，应当按照本市廉租住房复核办法的有关规定，及时申报变动情况。不及时申报的，住房保障机构应当按照有关规定进行处理。

　　第十四条 （复核及退出）

　　租赁补贴协议期满前的第4个月内，申请户应当按照本市廉租住房复核办法的有关规定申报复核。未在规定期限内申报的，视为自愿退出廉租住房保障，住房保障机构应当在租金补贴协议期满后，停止发放租金补贴。

　　经复核，申请户仍符合申请条件且属于租金配租范围的，按本实施细则规定办理租金配租手续；经复核，申请户不再符合申请条件的，应当及时退出廉租住房保障；确有正当理由难以及时退出的，经申请户申请、区（县）住房保障机构审核同意，可以给予不超过12个月的过渡期。过渡期内继续给予租金补贴，配租面积按原核定面积执行；过渡期在6个月以内的，租金补贴按届时租金补贴标准执行，超过6个月的，超过月份的租金补贴按届时租金补贴标准的50%执行。区（县）住房保障机构应当按照上述规定与申请户签订过渡期协议，并严格执行。

　　第十五条 （配租期间违规行为的认定）

　　申请户在租金配租期间，有下列行为之一的，视为违规行为：

　　（一）与住房出租方签订虚假租赁合同，骗取廉租住房租金补贴的；

　　（二）将租赁住房转租或者转借的；

　　（三）将租赁住房作为非居住住房使用的；

　　（四）无正当理由连续6个月以上未在租赁住房内居住的；

　　（五）租赁合同提前终止后，未在规定时限内告知区（县）住房保障机构的；

　　（六）租赁合同终止后，未按规定再次签订租赁合同的；

　　（七）未按规定申报有关信息的；

　　（八）法律、法规规定的其他情形。

　　第十六条 （违规行为的处理）

　　对发生违规行为的申请户及其住房出租人，区（县）住房保障机构可以根据不同情况，采取以下处分，并在廉租住房租赁补贴协议中予以约定：

　　（一）当面训诫，限期改正；

　　（二）中止发放租金补贴；

　　（三）在适当范围通报其违规行为；

　　（四）解除租赁补贴协议，停止发放租赁补贴并责令退还违规领取的租金补贴；

　　（五）取消申请户5年内申请本市各类住房保障的资格；

　　（六）记录不良信用信息，并按规定纳入上海市社会信用联合征信系统，供有关社会主体依法查询使用；

　　（七）拒不服从的，通过司法途径追究相关法律责任，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；

　　（八）其他规定的行政处罚。

　　第四章 附则

　　第十七条 （社会监督）

　　各级住房保障机构应当设立电话、信箱、电子邮箱等监督举报方式，接受公民、新闻媒体和其他社会组织对廉租住房租金配租工作的监督。任何单位和个人有权对违反本实施细则规定的行为进行检举和投诉。有关部门应当及时处理租金配租过程中的违纪违法行为，并向社会公开处理结果。监督举报的办理参照《关于加强经济适用住房监督举报办理工作的暂行意见》（沪房管保〔2010〕30号）实施。

　　第十八条 （工作人员责任追究）

　　在租金配租工作中，住房保障机构及其工作人员发生滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，政府主管部门应当依法依纪追究有关单位和工作人员责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

　　第十九条 （具体应用问题的解释）

　　本办法的具体应用问题，由市住房保障和房屋管理局负责解释。

　　第二十条 （实施日期）

　　本实施细则自发布之日起实施，有效期至2013年12月31日。本市以往廉租住房租金配租有关规定与本实施细则不一致的，以本实施细则为准。

论中外合作经营企业先行回收投资的法律性质

2000年11月5日 22:14 武汉法商研究 发表时间：199703
作者：谢晓尧/刘恒


外国合作者先行回收投资是中外合作经营企业（以下简称合作企业）中较为普遍的做法，也是《中华人民共和国中外合作经营企业法》（以下简称《合作企业法》）独具特色的一项法律制度。如何认识先行回收投资的性质，理论上尚不深入。笔者在评析几种主要观点的基础上，提出自己的看法，求教于同仁。

一、先行回收投资性质的几种主要观点评析

目前，理论界对先行回收投资法律性质的认识，大致有三种观点。

第一种观点，把先行回收投资等同于抽回、减少注册资本。该观点认为：“中外合资经营企业中的注册资本在合营期不得抽回，不得减少，因此，合营者的投资只能从利润分配中回收。与中外合资企业不同，在中外合作企业中，合作双方可以在合作企业合同中约定外国合作者在合作期限内先行回收投资的办法”。[1]“从资本金保全要求来看，中外合资企业法、外资企业法规定，企业在经营期限内不得减少其注册资本……不得抽回投资。这是国际上通行的做法。但是有一种情况例外，这就是中外合作经营企业。”[2]

第二种观点，将先行回收投资视为资本的转让。先行回收投资，“实际上是企业内部的资产的转移，即中方用本来应得的利润购买外国合作者的资本，外国合作者回收资金的过程，就是中方逐步购买外国合作者资金的过程。”[3]

第三种观点，把先行回收投资视为保本经营。该观点认为，合作企业顽强生命力的原因在于，“外方能保本，中方也有利……在一定条件下合作期限内先行回收投资，从而使外国投资者的投资原本和利润都有保证，可减少或避免商业风险。”[4]“……外商投资兴办合作经营项目至少可以保本，能有效地实现平等互利的原则。”[5]

上述三种观点的共同之处在于，他们都将合作企业的先行回收投资与企业（尤其是中外合资经营企业）的资本制度联系在一起，将其纳入企业资本制度的范畴考察，而又视其为例外。笔者认为，上述三种观点都是值得商榷的。企业（公司）资本(Capital)在企业（公司）法中是具有特定含义的范畴，[6]其内容涉及资本原则、注册资本、最低资本限额、出资方式、出资期限、验资等。而先行回收投资不属资本的范畴，不应将其纳入企业资本制度之中去考察。

先行回收投资不是抽回投资、减少注册资本。从企业资本制度的一般要求看，维持资本不变是公司资本制度的基本要求。各国公司（企业）法都明文禁止投资者在企业存续期间抽回资本。[7]对因经营规模变化、投资总额减少而导致注册资本减少，各国都规定了较为严格的条件和程序。《中华人民共和国公司法》也规定：股东在公司登记后，不得抽回出资（第34条）。对抽逃出资的要责令改正，处以相应罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任（第209条）。《中华人民共和国企业法人登记管理条例》对企业法人抽逃资金的行为也规定了相应的处罚措施（第30条）。《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》规定，合作企业注册资本在合作期限内不得减少，对因投资总额和生产经营规模等变化，确需减少的，须经审查批准机关批准（第16条）。在司法实践中，投资人实际投入与注册资金不符，或抽逃资金的，人民法院应依法追回，或由投资人在实际投入与注册资金的差额范围内承担民事责任。[8]可见，视先行回收投资为抽回投资、减少注册资本的观点，与我国现行立法的规定及司法实践的做法是不相符合的。事实上，外国合作者回收资金的来源并非合作企业的注册资本，而是合作企业的利润和中国政府的优惠，笔者后面将详细阐述。外国合作者回收投资不用办理减资申报和工商变更登记。

回收投资也不是中外合作双方出资额的转让。转让出资是指投资权益从一方股东让渡给另一方，必然引起出资股东组合、资本构成结构、权利义务等问题的变化，甚至会导致企业性质的变化（如合作企业演变为独资企业）。按照我国现行法律、行政法规的规定，转让出资必须经合作他方书面同意，并报审查批准机关批准，办理工商变更登记。在立法体例上，《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》在第四章“投资、合作条件”中对转让出资问题作了规定。回收投资并不改变合作企业注册资本中投资条件或合作条件，外国投资者全部回收投资后，也不影响其作为合作者的地位，合作企业的法律性质不改变，外国合作者仍须根据法律的规定或合同的约定承担责任。先行回收投资不需要办理股权结构变化的报批和工商变更登记手续。在立法体例上，《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》将其编入第七章“分配收益与回收投资”。

合作企业先行回收投资也不是保本经营。兴办合作企业是国际直接投资(Interational Direct Investment)的一种重要形式，区别于借贷，发行债券、股票等间接投资(Indirect Investment)，它是本着共同出资、共同经营、共担风险的原则建立起来的联合体，风险与利益同在，不存在还本付息问题。从字义上分析，合作企业是国际合营企业(Joi-nt Venture)的一种形式，"Joint Venture"本义就是“共担风险”。还本付息的保本经营是违反企业的本义和公平原则的。我国现行有关外国合作者先行回收投资的规定，也不允许保本经营。从先行回收投资的前提看，“要求在保证企业正常生产经营活动的情况下进行”，[9]“合作企业的亏损未弥补之前，外国合作者不得先行回收投资”。[10]可见，在合作企业亏损的状态下，外国合作者就谈不上回收投资来保本。外国合作者先行回收投资后对企业的债务还应承担责任，其中不具有法人资格的合作企业及其合作各方，要依照中国民事法律的有关规定，承担民事责任，[11]即按照约定承担连带责任。[12]可见先行回收投资具有暂时性，并不排除承担亏损责任时的赔本可能，风险尤存。

二、先行回收投资是一种让利优惠措施

笔者认为，先行回收投资性质上是一种让利性的优惠措施，属国家对外商投资的促进、鼓励政策。

回收投资，从字面上容易理解为将已经投入企业的资金（投资）收回来。从法律上分析，出资人一旦将其财产作为出资投入企业，在资产的权属上就已实现“两权分离”，即出资人享有资产的终极所有权，作为股东享有表决、议事、分享利润等权利；投入的资产在企业成立后转化为企业的法人财产权（在非法人型企业里则为共有财产），出资人无权直接控制、支配和处分其投入的财产。因而，回收投资并非是从资产性质上要回收作为注册资本组成部分的原投资（合作条件），而是从数量上、程度上，使回收的收益与原投入的资金数额相当。国际跨国投资总是以高利润为航标的，资本的流动总是以高利润为导向。回收投资不至于蚀本，是外国投资者的最低要求。

通常，出资人回收投资是通过企业税后利润的分配、企业清算后剩余财产的分配，得以实现的。依各国企业（公司）立法的通例，禁止企业在亏损未弥补之前分配收益。因为企业亏损未弥补之前，企业处于负债状况是无利可分的，在这种状态上从企业取得收益，实质上是抽逃企业资产，违反了资本维持、充实的原则。合作企业先行回收投资，是一种原则性与灵活、简便性相结合的制度，唯其如此，它对许多急于回收投资的外国投资者具有很大的吸引力。[13]。一方面，它不是企业资本制度，不影响企业资本结构和数量的变化，不构成资本的抽逃，维持了企业的稳定和交易的安全。另一方面，它又改变了传统利润的分配陈式，采用时间序列上的跳跃、超前，实现了投资的先行回收。这是由合作企业本身的特点决定的。合作企业是一种契约型合营企业(ContractualJoint Venture)而区别于合资企业，其利润分配主要是通过双方本着“意思自治”的原则，自由协商确定的，这就为合作双方自主确定分配方式提供了选择的余地，而不必按照一个始终如一的投资比例固定双方的分配关系。这是合作企业先行回收投资赖以实现的基础。

回收投资的性质主要是由其回收的渠道和来源决定的。外国合作者先行回收投资主要来自两方面。1.中国合作者的让利。中外合资经营企业按注册资本中的投资比例来分配收益。在合作企业中尽管不可能存在一个投资比例问题，但依企业分配的通例，以及公平合理的法律要求，收益的分配也应当是与出资（合作条件）相一致的。在先行回收投资的情况下，则要改变这一常规做法，中方合作者作出让步，在合作的前期，改变正常的分配方式，中方不分利或少分利，从而使外国合作者能独享利润或加大分利。待外国合作者通过中方的让利投资回收完毕后，再按新的分配方式分配利润。显然，在这种做法中，外方先行回收投资是在中方迟分利、滞后回收投资的基础上得以实现的。2.中国政府的让利。作为投资东道国，中国政府可通过税收向合作企业取得相应的财政收入。政府通过纳税环节、资产折旧可以影响外国合作者回收投资的进程。一种做法是税前分利。按企业财务制度的一般规定，企业的利润按照国家规定做出相应调整，依法缴纳所得税，在税后按照法定的分配顺序，弥补损失，提取法定公积金和公益金之后，才能分配投资者的利润。[14]在税前分利的情况下实际扩大了外国合作者可分利益的范围，加大了收益额，从而使投资额能更快地回收。另一种做法是加快折旧。我国现行立法对固定资产折旧期限均有明确规定。通过缩短法定的折旧期限，加大摊提费用，可以以折旧费用的名义摊入成本来回收投资。外国合作者税前分利减少了应纳税所得额，加快折旧，增加了成本费用，税前减扣额增加同样减少了应纳税所得额。这两种做法实际上都是以政府抑制自己的利益为前提和条件的，都意味着国家财政收入的减少。为此我国立法要求必须经过主管部门批准。[15]

上述分析表明，外国合作者回收投资来源于中方企业和中国政府的让利。由于这种让利改变了收益分配的常规进程，从而具有回收时间的先行性。恰是这一先行性，正是合作企业回收投资制度的核心所在和外国合作者的利益所在。对于投资者来说，只有在将给他们带来的收益大于投资成本时，他们才会投资。在决定成本与收益时，“利率对经济起着中心作用，因为它们影响投资成本，因而成为投资和总需求的一个重要的决定因素。”[16]外国合作者先行回收投资，最直接的得益是，从时间上加快了流转周期，提高了资金的使用效益并且降低了资金占用的成本。如果投资资金来自借贷，通过及时回笼，避免长期占用的利息损失，减少了借款成本；如果资金来源为自有，则加快了资金使用周期，获得了资金占有的利息，并可进行新的投资。可见，先行回收投资，由于降低了利率成本，从而刺激着外国合作者。对于中国合作者来说，回收投资只是先后的问题，在外国合作者先行回收投资的情况下，至少可以从两方面获得相应补偿：一是合作期间的中、后期将加大中方的分利水平；二是合作期满，合作企业全部固定资产归其所有。因而这也是一种互惠互利的做法。对于中国政府而言，让利是一种鼓励性的优惠措施，尽管财政收入短期内也会相应受到一定的影响，但若能以此吸引外商长期投资，“水涨船高”，财政收入也能稳步增长。

三、完善先行回收投资制度的建议

《中华人民共和国中外合作经营企业法》第22条和《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第七章“分配收益和回收投资”，分别对合作企业先行回收投资制度作了相应规定。笔者认为，关于合作企业的上述立法对先行回收投资的规定是较为科学的、得体的，尽管条文不多，但确实是反映了合作企业的特色。因为合作企业立法属商事法领域，属任意性法律规范、授权性规范；同时合作企业又是契约型合营企业，就更要求立法内容能充分为当事人的“意思自治”提供广泛的选择空间和自由余地。因而，立法少作限制性、禁止性规范，弱化干预和控制，实为高明之举。但如果完全放开，无所节制的自由也是不可取的。为此，我国现行立法，只作了两方面的限制，一是要求合作期满全部固定资产归中国合作者所有，以此维护公平原则；二是涉及财政税务问题时，必须依照有关规定进行审查，以此维护国家利益。笔者认为，对先行回收投资制度的完善，主要应当从完善合作合同入手。这主要包括：

1.保障赢利。“发展才是硬道理”。先行回收投资制度要得以实现，首要的前提是合作企业必须处在正常生产经营并有赢利的状态，即有利可让。这对中、外合作双方都提出了要求：作为中方要寻找信誉好、技术强、管理水平高、敬业精神强的外国合作者；作为外国合作者必须真诚地履行合同，按照约定提高资金和技术水平，进行科学管理，拓展市场渠道。要改变现实生活中“企业好与坏，投资照样回收”的吃“老本”的做法，严加制止外方在投资不足、合作企业生产不正常、企业亏损等情况下回收投资。

2.防范风险。外商投资可谓锦上添花，但决非雪中送炭。不同的外国合作者投资的动机、目的不同，要切实维护中方利益，必须做好、做足风险防范措施。在合作前期，要督促外商全面履行合同，防止外商为达到先行回收的目的，行为短期化，只顾眼前利益，进行掠夺经营，杀鸡取卵；在合作中、后期，要防范外国合作者不思进取，对企业不加投入、改进和维修，对企业漠不关心，要有效地防止违约行为。

3.强化责任。先行回收投资作为一项让利优惠措施，是基于中方企业及中国政府的让利，但是外商获利的先行性只是收益分配时间顺序上的序次，具有暂时性。不要认为外国合作者回收投资后，合作企业经营好与坏，风险及亏损责任，都与其无关，外商能最终满足这一优惠；必须保障合作企业在存续期间能正常生产经营，中方合作者在合作期满有剩余财产。[17]外国合作者投资回收完毕，其作为合作者的主体地位并不改变，仍旧是以出资人的法律地位对合作企业债务承担责任。在法人型合作企业中，中、外合作者以其投入合作企业的财产（合作条件）承担有限责任，这是毫无疑问的。但由于外商已先行回收投资，在企业亏损造成中方无法回收投资、没有剩余资产或中方收益明显偏低的情况下，外国合作者仍应从其已收回的投资中补偿一部分给中国合作者。对于非法人型合作企业，外国合作企业先行回收投资后仍应对合作企业合作期间的全部债务承担连带责任；在责任比例的分配上，宜以合作各方实际从合作企业取得的收益比例来划定，即风险与利益要一致。为防止外国合作者转移资产，逃避债务，在其回收投资的同时，可要求其提供相应的担保。

4.合理界定回收期限及数量。外国合作者回收期太短、数量大少，达不到鼓励和刺激的优惠功能；反之，则不利于中国合作者及中国政府的利益。有观点认为，外国合作者回收的投资“只限于其投资原本，而不包括资本利息，如果包括利息，则外商投资实际上就会等于贷款……”。[18]笔者认为这一主张要求过严。既然先行回收投资是一种让利措施，也就应该允许回收该投资合理的资本利得。在外国合作者回收完毕投资及其合理的资本利得后，应加大中方的分配比例，甚至由中方独享利润，以保证中方企业也能回收全部投资及其合理的利润。对于外国合作者已经回收投资及其合理利润的，合作企业的合作期限不得再延长。从法律上说，合作企业期满，全部固定资产已全部归中方所有，除非外国合作者另行出资或提供合作条件，否则，合作企业的延长，实际上是外国合作者对中方财产的侵犯。