关于发布《上海港口经营管理实施办法》的通知
上海市交通运输和港口管理局
关于发布《上海港口经营管理实施办法》的通知
各有关单位：
《上海港口经营管理实施办法》（修订）已经2011年11月1日第21次局长办公会议审议通过。现予发布，自2011年12月1日起施行。
上海市交通运输和港口管理局
二○一一年十一月九日
上海港口经营管理实施办法1级栏目分组上海港口经营管理实施办法
第一条 为了加强上海港口管理，维护港口经营秩序，保护当事人的合法权益，推动上海国际航运中心建设，根据《中华人民共和国港口法》、《港口经营管理规定》、《上海港口条例》等有关法律、法规和规章的规定，结合上海港口实际情况，制定本办法。
第二条 港口经营主要包括下列各项：
（一）为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；
（二）为旅客提供候船和上下船舶设施和服务；
（三）为委托人提供货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱堆放、拆拼箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等；
（四）为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；
（五）为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物表面状况的理货服务；
（六）为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船员接送及船舶污染物（含油污水、残油、洗舱水、生活污水及垃圾）接收、围油栏供应服务等船舶港口服务；
（七）从事港口设施、设备和港口机械的租赁、维修业务。
第三条 上海市交通运输和港口管理局负责上海港口经营行政管理工作。其下属的上海港码头管理中心具体负责对外开放港区的日常管理工作；上海市航务管理处具体负责市管内河港区的日常管理工作，并对各区（县）航务所的区（县）港口管理具体工作给予指导。
各区（县）港口行政管理部门负责本辖区内河港口经营行政管理工作。
第四条 在上海港口范围内从事第二条规定的各项港口经营业务的下列单位和个人，应当申请取得港口经营许可，并依法办理工商登记：
（一）新办企业从事港口经营业务的；
（二）已有企业但尚未办理港口经营许可的；
（三）新建、改扩建码头试运行的；
（四）需要从事临时性港口经营业务的。
其中申请从事港口理货的，应当按照《港口经营管理规定》的要求，向交通运输部提出书面申请。
第五条 从事港口经营（港口理货除外）的单位和个人，应当具备下列条件：
（一）有固定的经营场所。
（二）有与经营范围、规模相适应的符合规定的港口设施、设备，其中：
1、码头、客运站、库场、储罐、污水处理设备和设施等固定设施应当符合港口总体规划和法律、法规及有关技术标准的要求；
2、为旅客提供上、下船服务的，应当具备至少能遮蔽风、雨、雪的候船和上、下船设施；
3、为国际航线船舶服务的码头（包括过驳锚地、浮筒）应当具备对外开放资格；
4、为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施的，应当具备相应的船舶污染物、废弃物接收能力和处置能力以及相应污染的应急处理能力，包括必要的设施、设备和器材；
5、应当配置有报送港口统计资料和相关信息的通信设施、设备。
（三）有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、特种作业人员和相应资质的管理人员。
（四）有健全的经营管理制度和安全管理制度以及生产安全事故应急预案。
第六条 申请从事港口经营，应按本办法附表（附件1-16）的具体要求，提交与拟申请业务相对应的有关材料。
同时申请多项经营业务的，各单项业务要求提交的材料中有相同的，申请人可以只提交一份材料。
第七条 军用码头申请从事临时港口经营的，除按第六条规定提交材料外，还应当提供军队主管部门核发的对外《有偿服务许可证》，且有偿服务许可项目应与申请的港口经营项目相符。
公务码头申请从事临时港口经营的，除按第六条规定提交材料外，还应当出具上级主管部门的批准文件。
外商投资港口经营人除按第六条规定提交材料外，还应填报《外商投资港口经营人登记表》（附件17）。
租赁港口设施从事港口经营的，除按第六条规定提交材料外，还应当与权属人签订规范的港口设施（码头）租赁合同（附件18）。
第八条 在对外开放港区和市区内河港区从事港口经营的，应当向市交通港口局书面申请取得港口经营许可。
在区（县）内河港区从事港口经营的，应当向所在区（县）港口行政管理部门书面申请取得港口经营许可；但从事危险货物、集装箱（浦东新区除外）和客运（乡镇渡口除外）港口经营的，应当向市交通港口局提出申请。
第九条 港口行政管理部门在受理申请人提出的港口经营许可申请时，发现申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
第十条 港口行政管理部门自受理申请之日起三十个工作日内作出许可或者不予许可的决定。符合条件的，准予行政许可，并发给《港口经营许可证》；不符合条件的，不予行政许可，并将不予许可的决定及理由书面通知申请人。
新建、改扩建码头通过试运行备案，并准予港口经营的，由港口行政管理部门核发《港口经营许可证》，并标明仅适用于试运行期间。码头试运行结束并通过竣工验收后，按规定换发《港口经营许可证》。
第十一条 《港口经营许可证》有效期为三年。租赁港口设施从事港口经营活动，且租赁期限不足三年的，《港口经营许可证》有效期按租赁期限确定。
港口经营人应当在《港口经营许可证》有效期届满之日三十日以前，向《港口经营许可证》发证机关申请办理延续手续。未按期提出延续申请的，按本办法的有关规定重新申请港口经营许可。
第十二条 办理《港口经营许可证》延续手续应递交下列材料：
（一）《港口经营许可证》延续申请；
（二）原许可从事港口经营所具备的条件发生变化的，还需提交符合经营条件的相应证明材料。
（三）原《港口经营许可证》正副本。
第十三条 港口经营人和经营范围发生变更，应当就变更事项按照本办法第六条规定办理许可手续。原许可从事港口经营所具备的条件发生变化的，还需提交符合经营条件的相应证明材料。
港口经营人变更企业法定代表人或者办公地点的，应当向原许可机关备案并换发《港口经营许可证》。
第十四条 港口经营人停业或者歇业，应当提前三十个工作日告知原许可机关。原许可机关收回并注销其《港口经营许可证》，并以适当方式向社会公布。
第十五条 港口经营人应当按《港口经营许可证》核准的经营项目开展港口经营活动。
第十六条 港口经营人应当合理使用和维护港口经营设施、设备，做好港口经营设施、设备的维护记录，使其保持正常状态。
第十七条 港口经营人应当在核定的靠泊能力范围内为船舶提供靠泊，并按码头靠泊能力配置相应的现场调度员和系解缆人员。
第十八条 为货物提供堆存的港口经营人，在所经营的区域内货物积压达到、超过核定的堆存量时，应当及时采取相应的疏运措施。
第十九条 港口经营人变更或者改造许可经营的码头、堆场、仓库、储罐和环境保护设施等固定经营设施，应当依照有关法律、法规和规章的规定办理相应的建设改造手续。依照有关规定无需经港口行政管理部门审批的，港口经营人应当向港口行政管理部门备案。
港口经营人改造码头设施期间，不得从事港口经营行为。如码头设施条件允许，需要从事部分港口经营的，应当向港口行政管理部门提出书面申请。
第二十条 从事港口旅客运输服务的经营人，应当采取必要措施保证旅客运输的安全、快捷、便利，保证旅客基本生活用品供应，保持良好的候船条件和环境。
第二十一条 港口经营人应当优先安排抢险、救灾和国防建设急需物资的港口作业。
港口经营人在公共突发事件应急处置和组织疏港等紧急情况下，应当服从港口行政管理部门的指挥。
第二十二条 为船舶提供港口设施服务的港口经营人，发现停泊在码头的运载有易燃易爆危险货物的船舶（包括虽已卸货但未作清舱处理的）动用明火进行改装、修理的，以及停泊在危险货物码头的船舶动用明火进行改装、修理的，应当及时制止，并报告港口行政管理部门。
第二十三条 港口经营人应当按照有关环境保护法律法规的规定，从事港口经营活动。在饮用水水源一级保护区内，禁止从事港口装卸作业；在饮用水水源二级保护区内，禁止从事危险品水上过驳作业。
港口经营人从事砂石料、水泥、煤炭、渣土（泥浆）等散杂货物装卸、储存的，应当制定合理的操作规程和应急预案，采取防止货物散落水体、防止扬尘扩散等必要的防护措施，有效避免对周边环境造成影响。从事渣土（泥浆）装卸、储存的，还应当在作业现场安装视频监控设备，视频监控图像必须保存三十日。
第二十四条 港口经营人在港区作业时，货物或者其他物体落入港口水域可能影响港口安全或者有碍航行的，港口经营人应当立即向港口行政管理部门报告（附件19），并负责清除。
第二十五条 港口经营人在港区内对堆存的货物实施卫生除害处理，应当在港口行政管理部门批准的专用场所实施，并在处理的二十四小时前向港口行政管理部门报告被处理货物的名称、数量和处理原因、时间、地点、措施以及应急预案等事项（附件20）。
第二十六条 港口经营人应当按照有关法律、法规和交通运输部有关港口安全作业的规定，加强安全生产管理，完善安全生产条件，建立健全安全生产责任制等规章制度，确保安全生产。
第二十七条 港口经营人从事港口经营业务，应当遵守有关法律、法规和规章的规定，依法履行合同约定的义务，为客户提供公平、良好的服务。
第二十八条 港口经营人应当在其经营场所公布经营服务收费项目和收费标准。
港口经营性收费依法实行政府指导价或者政府定价的，港口经营人应当按照规定执行。
第二十九条 港口经营人不得采取不正当手段，排挤竞争对手，限制或者妨碍公平竞争；不得对具有同等条件的服务对象实行歧视；不得以任何手段强迫他人接受其提供的港口服务。
第三十条 在对外开放港区从事港口货物装卸、港内驳运、储存、船舶港口服务的经营人，应当在作业前及时向港口行政管理部门申报。作业完工后，如实际装卸情况与预填报装卸情况有差异的，应当及时予以修正。
第三十一条 从事港口货物装卸的经营人，应当遵守《国内水路货物运输规则》和《港口货物作业规则》的规定，使用下列相关的港口经营单证、票据：
（一）港口货物作业合同；
（二）作业委托人已办理的港口、海关、检验、检疫、公安以及其他货物运输和作业所需的各项手续的单证；
（三）货物交接单据；
（四）集装箱发放设备交接单；
（五）到港船舶的运单；
（六）国内水路运输货物交接清单；
（七）税务部门规定的发票。
港口经营人应当规范使用、据实填写前款的经营单证、票据，并作为港口统计的原始凭证，指定专人按规定保管。
第三十二条 港口经营人应当按照有关规定及时足额交纳港口行政性收费。
港口经营人的合法权益受法律保护。港口经营人有权拒绝违反规定收取或者摊派的各种费用。
第三十三条 港口经营人应当指定机构或人员负责港口统计，保持统计机构或统计人员的相对稳定。
港口经营人应当建立健全统计台帐，按照国家有关规定，及时向港口行政管理部门如实提供港口统计资料及有关信息。
港口行政管理部门的工作人员应当为港口经营人保守商业秘密。
第三十四条 港口行政管理部门应当依法对港口安全生产情况和本办法执行情况实施监督检查，并将检查的结果向社会公布。检查中发现安全隐患的，应当责令被检查人立即排除或者限期排除。
港口行政管理部门的监督检查人员依法实施监督检查时，可以向被检查单位和有关人员了解情况，并可查阅、复制有关资料。
监督检查人员实施监督检查，应当两个人以上，并出示执法证件。
第三十五条 监督检查人员应当将监督检查的时间、地点、内容、发现的问题及处理情况作出书面记录，并由监督检查人员和被检查单位的负责人签字；被检查单位的负责人拒绝签字的，监督检查人员应当将情况记录在案，并向港口行政管理部门报告。
第三十六条 被检查单位和有关人员应当接受港口行政管理部门依法实施的监督检查，如实提供有关情况和资料，不得拒绝检查或者隐匿、谎报有关情况和资料。
第三十七条 港口经营人违反《中华人民共和国港口法》、《港口经营管理规定》和《上海港口条例》等相关法规、规章的，由港口行政管理部门依法进行相应处罚。
第三十八条 港口行政管理部门应当依法履行职责，不依法履行职责或违法干预港口经营人的经营自主权的，依法给予相关处分。
第三十九条 本办法由上海市交通运输和港口管理局负责解释。
第四十条 本办法自2011年12月1日起施行，有效期至2016年11月30日止。原《上海港口经营管理实施办法》（沪港港〔2008〕119号）同时废止。
信息公开属性：主动公开
上海市交通运输和港口管理局办公室 2011年11月10日印发
附表1
项目
申请为船舶提供码头设施
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
3、与港口经营相关的办公用房、场所的所有权或者使用权证明；
4、自有码头经营的，应当提供《港口工程竣工验收证书》或港口工程试运行备案证明文件、港口岸线使用证明文件和码头平面布置图、码头前沿近期水深测量图等港口设施资料；租用码头经营的，应当提供与码头权属人签订的《上海港港口设施（码头）租赁合同》；
5、负责安全生产的企业主要负责人、安全生产管理人员，应当提供安全生产管理部门颁发的《安全资格证书》；负责港口统计工作的人员应当取得统计上岗资质；码头系解缆工应当提供港口系缆工证书；
6、经营管理制度、安全生产操作规程、安全生产责任制度、安全检查制度、事故报告制度、应急救援预案、港口统计制度等规章制度，以及船舶污染物、废弃物接收和处置方案。
附表2
项目
申请为船舶提供过驳锚地、浮筒设施
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
3、与港口经营相关的办公用房、场所的所有权或者使用权证明；
4、自有过驳锚地、浮筒经营的，应当提供过驳锚地设置批准文件或港口工程试运行备案证明文件；租用过驳锚地、浮筒经营的，应当提供与权属人签订的使用协议；
5、负责安全生产的企业主要负责人、安全生产管理人员，应当提供安全生产管理部门颁发的《安全资格证书》；负责港口统计工作的人员应当取得统计上岗资质；码头系解缆工应当提供港口系缆工证书；
6、经营管理制度、安全生产操作规程、安全生产责任制度、安全检查制度、事故报告制度、应急救援预案、港口统计制度等规章制度；以及船舶污染物、废弃物接收和处置方案。
附表3
项目
申请为旅客提供候船和上下船舶设施和服务
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
3、与港口经营相关的办公用房、场所的所有权或者使用权证明；
4、自有码头经营的，应当提供《港口工程竣工验收证书》或港口工程试运行备案证明文件、港口岸线使用证明文件和港区平面布置图、码头前沿近期水深测量图等港口设施资料，以及客运码头安全评价报告、《公共场所卫生许可证》；租用他人码头经营的，应当提供与码头权属人签订的《上海港港口设施（码头）租赁合同》；从事国际航行船舶旅客运输经营的，还应当提供港口设施对外开放批准文件；
5、负责安全生产的企业主要负责人、安全生产管理人员，应当提供安全生产管理部门颁发的《安全资格证书》；负责港口统计工作的人员应当取得统计上岗资质；码头系解缆工应当提供港口系缆工证书；
6、客运服务管理制度、票务管理制度、安全生产操作规程、安全生产责任制度、安全培训教育制度、安全检查制度、事故报告制度、以及旅客紧急疏散和应急救援预案、港口统计制度等规章制度，以及船舶污染物、废弃物接收和处置方案。
附表4
项目
申请为委托人提供货物装卸、仓储、集装箱堆放、拆拼箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
3、与港口经营相关的办公用房、场所的所有权或者使用权证明；
4、自有码头经营的，应当提供《港口工程竣工验收证书》或港口工程试运行备案证明文件、港口岸线使用证明文件和港区平面布置图、码头前沿近期水深测量图等港口设施资料；租用他人码头经营的，应当提供与码头权属人签订的《上海港港口设施（码头）租赁合同》；
5、由质量技术监督部门颁发的港口机械安全检验合格证书；
6、负责安全生产的企业主要负责人、安全生产管理人员，应当提供安全生产管理部门颁发的《安全资格证书》；负责港口统计工作的人员应当取得统计上岗资质；码头系解缆工应当提供港口系缆工证书；起重机等特种机械操作人员应当提供特种作业人员上岗培训证；
7、经营管理制度、安全生产操作规程、安全生产责任制度、安全培训教育制度、安全检查制度、事故报告制度、应急救援预案、港口统计管理制度等规章制度；
8、从事砂石、煤炭、矿粉等污染环境货物作业的，应当提供有关防尘防污制度。
附表5
项目
申请水上过驳作业
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
3、与港口经营相关的办公用房的所有权或者使用权证明；
4、船舶（浮吊）设置地点平面位置图和海事部门的证明文件；使用港口岸线停靠船舶（浮吊）的，应当提供有关岸线使用许可文件或协议；
5、船舶（浮吊）检验证书、起重机安全检验（评估）合格证书，船舶（浮吊）的权属证明或与权属人签订的使用协议；
6、负责安全生产的企业主要负责人、安全生产管理人员，应当提供安全生产管理部门颁发的《安全资格证书》；负责港口统计工作的人员应当取得统计上岗资质；起重机等特种机械操作人员应当提供特种作业人员上岗培训证；
7、经营管理制度、安全生产操作规程、安全生产责任制度、安全培训教育制度、安全检查制度、事故报告制度、应急救援预案、港口统计管理制度等；
8、从事砂石、煤炭、矿粉等污染环境货物作业的，应当提供有关防污染制度。
附表6
项目
申请为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
3、与港口经营相关的办公用房、场所的所有权或者使用权证明；
4、自有港作船舶的，应当提供港作船舶的国籍证书、船舶检验证书、船舶防污染证书、最低安全配员证书等；租用他人港作船舶经营的，除提交上述材料外，还应当提供与港作船舶权属人签订的使用协议；
5、租用他人港口设施停靠港作船舶的，应当提供有关港作船舶靠泊的协议；
6、负责安全生产的企业主要负责人、安全生产管理人员，应当提供安全生产管理部门颁发的《安全资格证书》；负责港口统计工作的人员应当取得统计上岗资质；船员及其他特种作业人员应当提供船员证书和其它特种作业人员上岗培训证；
7、经营管理制度、安全生产操作规程、安全生产责任制度、安全培训教育制度、安全检查制度、事故报告制度、应急救援预案、港口统计管理制度等规章制度。
附表7
项目
申请为船舶提供岸电、淡水服务
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
3、与港口经营相关的办公用房、场所的所有权或者使用权证明；
4、自有港口设施从事岸电、淡水供应的，应当提供《港口工程竣工验收证书》、港口岸线使用证明文件或港口工程试运行备案证明文件、岸电、淡水供应设施合格证书；租用港口设施从事岸电、淡水供应的，应当提供与权属人签订的使用协议；
5、负责安全生产的企业主要负责人、安全生产管理人员，应当提供安全生产管理部门颁发的《安全资格证书》；负责港口统计工作的人员应当取得统计上岗资质；船员和其他特种作业人员应当提供船员证书和其它特种作业人员上岗培训证；
6、经营管理制度、安全生产操作规程、安全生产责任制度、安全培训教育制度、安全检查制度、事故报告制度、应急救援预案、港口统计管理制度等规章制度。
附表8
项目
申请国际、国内航行船舶油料供应服务
应
当
提
交
的
文
件
和
资
料
1、港口经营业务申请书；
2、港口经营基础设施、设备一览表；
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试析信托公司实施新办法的过渡期策略
作者：潘联星
2007年初，银监会发出《关于实施新办法有关问题的通知》（下称“通知”），通知称：（1）凡能够按照新办法开展业务的信托公司，应当于新办法颁布后向银监会提出变更公司名称和业务范围等事项的申请，经批准后按照新批准的业务范围及新办法有关规定开展业务，鼓励已换领新证的信托公司优先开展资产管理类业务、私人股权投资信托、产业投资信托、资产证券化、受托境外理财等创新业务。（2）凡暂时难以按照新办法开展业务的信托投资公司，必须向银监会提出过渡期申请（附过渡期方案），经批准后进入过渡期经营。过渡期从新办法正式实施之日起，最长时间不超过三年。
一、不同过渡期安排的利弊分析
早一天执行《新办法》，可早一天获得开展创新业务的政策支持，跻身创新类信托公司行列，有利于提升自身的行业地位和市场形象。显见在条件许可的情况下，过渡期越短越有利；但缩短过渡期可能会抬高信托公司的转型成本。增加转型成本的因素包括但不限于：（1）为尽快完成不合规固有资产的剥离，采取出售、转让等方式处置的可能会加大跌价损失；采取分立方式处置的，处于主导地位的控股股东为取得其他股东支持，尽快就转型方案达成一致，可能需要做出一定程度的利益让步；（2）既有信托业务需要依据转型要求作出相应调整，可能会产生一定的负面影响；（3）为按新规要求实现全面转型，信托公司需要加快自身业务发展战略、内部组织架构、信托业务运作模式调整，可能需要借助外部专业机构的帮助或组织内部专门班子突击，从而影响在转型与正常经营之间人力资源投入的比例；（4）结束部分原有信托业务运作模式，创新符合新办法要求新的信托业务运作模式，完成原创性信托产品线设计与营销，是一项意义重大、难度极高的工作，而形成后台支持的资产和风险管理能力更非易事，均需要人力与财力的大量投入，甚至需要借助高校或其他专业机构力量。
总之，对信托公司而言，过渡期越短，需要的人力、财力投入越多，对眼前经营造成的冲击越大，但有利于赢得市场竞争的先发优势，即“短线利空、长线利多”；过渡期越长，可学习模仿先行者，需要的人力、财力投入相对较少，对眼前经营造成的冲击也越小，但不利于市场竞争优势的形成，即“短线利多、长线利空”。(本文原载：信托法律网 www.trustlaws.net)
二、影响过渡期策略选择的主要因素
笔者认为信托公司确定过渡期策略时，需要考虑的因素包括但不限于：
1、股东态度。本次信托公司转型，涉及公司固有资产剥离，不论采取分立还是出售、转让，均属于股东会决策范围，必须是获得具有重大事项决策权的多数股东认同的方案方可通过实施。而面对当前信托公司重大的政策调整，股东可能需要对“信托公司金融牌照价值”作出重估后，方能确定自身的立场。尤其是对不合规固有资产的剥离，不同方案可能直接影响股东的各自利益，因而形成方案选择上的不同立场。鉴此，帮助股东全面了解新办法内容及其影响，力争在股东层面统一认识，形成统一的价值观，进而在此基础上明确转型方案的基本取向是公司制定过渡期策略的前提。
2、发展目标。若以“建设一流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，可采取较为激进的过渡期策略，借助本次机构换证和业务转型，力争跻身本行业的“第一方阵”；若以“中流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，则可采取较为稳健的过渡期策略，充分借助过渡期政策来降低公司转型成本和新业务原创成本，盯紧先行者积极学习模仿。
3、区域市场的竞争地位。尽管理论上讲，新办法已经打破了信托市场区域分隔的壁垒，但由于目标市场改变，先行完成转型的信托公司由于忙于区域内新市场开拓，短期内可能还难以顾及异地市场，尤其是经济欠发达地区的信托市场。所以在一定时期内，新的竞争可能主要仍是在区域内信托公司之间展开。因而争取区域市场的竞争优势应成为信托公司制定过渡期策略的重要考量因素。
4、经营层的控制力。有能力在较短时间内协调公司转型中各方利益，克服内部组织架构调整、人力资源重新配置、内部机制的完善、主营业务转型等一系列变革中面临的重重困难，是采取激进型过渡期策略的必要条件；相反若需要较长时间来完成上述任务则只宜采取稳健型的过渡期策略。(trustlaws.net)
5、全员认识和力量的统一程度。采取激进的过渡期策略，需要信托公司各级领导率先垂范带领全体员工真抓实干，投入到“二次创业”中去；需要及时调整内部利益格局，完善公司内部激励与约束机制，体现“以贡献论英雄、重奖励”的价值取向，使其更加有利于调动和发挥全体员工投身公司转型的积极性和创造性；需要尽快构建全员参与的公司创新体系，制定有利于合理评价公司转型中思想、业务、产品创新价值的新考核制度，使公司转型真正成为全员“朝思暮想” 愿为之最大限度的地发挥出自身的潜能的热点话题，从而提升公司成功转型的几率。对不能在“二次创业”层面上统一全员认识和精神的信托公司，则宁可采取稳健的过渡期策略，循序渐进地推进转型工作。
6、可操作性。新办法未经试点，尤其是集合资金信托业务目标市场的调整，其可操作性未经实践检验，这将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的市场风险；自身转型方案的可操作性，信托业务新的经营模式的可操作性，新型信托业务市场的认同度，也将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的操作风险。
总之，采取激进型过渡期策略的信托公司可能会承担较大转型风险，但有望赢得较为有利的市场竞争地位；采取稳健型过渡期策略的信托公司面临的转型风险较小，但因失去市场竞争的主动权，而陷于相对被动的竞争地位。(TrustLaws.Net：感谢信托友人潘联星先生向信托法律网赐稿！)
三、几点建议
1、深入学习、解读银监会的通知和两个新办法，认清当前的信托公司的工作重点，尽快确定过渡期策略。笔者认为，鉴于在按照通知要求完成过渡期申报、审批前，已无法按照原有规定继续开展集合资金信托业务，为压缩核心业务的“断档期”，信托公司应当尽快做出过渡期策略的选择。
2、编制专题报告，促进股东早日形成共识。过渡期策略选择仅仅是信托公司转型方案的一部分，需要服从于整体方案设计。而整体方案设计必须以多数股东的统一认识和价值取向为依据。为此，经营层可组织撰写新办法解读和影响分析专题报告，供股东参阅。
3、组建强有力的工作班子，高效处理相关转型工作。统一认识、形成方案，调整内部组织、制度、机制，创新信托业务运作模式等相关转型工作，任务量大、困难多、要求高、专业性强，需要进行深度的调查、论证、设计工作。(信托法律网-编辑)信托公司可在公司层面成立转型领导小组，下设多个专业工作组，分别就公司转型方案、组织架构和人力资源调整方案、创新体系建设、信托业务转型方案及配套政策措施等开展专题调查研究，在充分论证基础上形成建议方案，上报公司经营层和董事会审议。
4、借助外部力量，提高工作质量。鉴于相关转型工作的质量越高、决策越科学、设计越合理，一次转型成功的几率也越大，信托公司可针对自身力量的薄弱环节，引入外部专业人士、机构进行合作与指导，尤其是在新产品及其配套运作方案设计方面，信托公司更加迫切需要外部力量的支持。所以，增加这方面的必要投入是有利于降低公司转型的总体成本的。
5、加强与当地银监局沟通，了解他们的基本态度；通过各种渠道了解同业其他公司的转型策略，吸取各方合理的意见与建议。