执法长官与公诉律师

何家弘

　　最高人民检察院在近日公布的《检察工作五年发展规划》中号召人们要“解放思想，大胆探索，积极推进检察改革”，并且提出了一些具体的措施和设想。笔者在美国留学期间曾经专门考察了美国的检察官制度并有所心得。现对美国检察官的职能及相关制度作一介绍。外国的东西，或为它山之石，或为前车之鉴，学之避之，均有裨益。

　　一、美国检察官职能的基本定位

　　美国是个“由许多政府组成的国家”，因此其检察系统也不可避免地具有分散制的特点。简言之，美国的检察系统是由联邦检察机构和各州的地方检察机构组成的。二者平行，相互之间并无隶属关系。

　　联邦检察机构包括联邦司法部中具有检察职能的部门和设在95个联邦司法管辖区的联邦检察官办事处，其基本职能是对违反各种联邦法律的行为进行调查并提起公诉。联邦检察长是联邦政府的首席检察官，同时也是联邦司法部长，即最高司法行政长官。每个联邦检察官办事处由一名联邦检察官领导，下设助理联邦检察官若干。他们是联邦检察工作的主要力量。

　　美国各州的地方检察系统主要由州检察长和州检察官组成。州检察长名义上是一个州的首席检察官，但是他们多不承担具体的公诉职能，也很少干涉各个州检察官办事处的具体事务。诚然，各州的情况并不完全相同。例如，在特拉华、阿拉斯加、罗得岛等州，检察长对刑事案件的公诉工作负有直接的责任，各个地区的检察官员都是他的助手。但是在俄亥俄、田纳西、怀俄明等州，检察长根本无权过问各地的检察工作。在大多数州，检察长与地区检察官之间往往保持一种咨询顾问性质的关系。

　　州检察官的司法管辖区一般以县为单位。但是在人口稀少的地区，其辖区也可能由几个县组成。州检察官是各州刑事案件的主要公诉人，通常也被视为所在县区的司法行政长官。一般来说，各地警察机关在刑事案件的调查中都会接受检察官的指导乃至指挥。在很多美国人的心目中，检察官就是本地区的司法长官，也可能称为执法长官更为合适，因为检察官当然不能凌驾于法官之上。美国各州检察官的称呼极不统一，有州检察官、地区检察官、县检察官、公诉律师、县公诉人、法务官、地区检察长等。这是美国各地的传统不同所导致的。

　　无论是联邦还是地方，每个检察官办事处只有一名检察官。联邦检察官是由总统任命的；地方检察官则多为当地居民选举产生的，少数为州长或州最高法院任命的。检察官办事处的工作人员一般都称为助理检察官，包括各个部门的首长。他们有职务和工资上的差别，但是没有“职称”上的差别。无论你是局长还是处长，都是“助检”。即使你升到了一个大型检察官办事处的二把手，你的官称也不过是“第一助检”。“助检”们是检察工作的主力军。此外，那些较大的检察官办事处还有两种辅助人员，一种是实习生，另一种叫“准法律工作者”。前者一般是法学院毕业班的学生，为了找工作而提前到办事处来当“助检”的“助检”。后者不是法学院的毕业生，没有律师资格，但是受过一定时间的法律职业培训(一般为两年，类似中国的大专毕业生)，他们的主要工作是为“助检”收集判例资料或起草法律文件等。他们不具有检察官的职权。

　　美国的检察官和助理检察官都必须是其所在州的律师协会的成员。换言之，在当地取得律师资格是从事检察工作的前提条件。在此有必要说明一句，美国的律师协会实际上是广义“律师”的行业组织，也许把它翻译成“法律工作者协会”更符合我们中国人的语言使用习惯，因为美国的法官和检察官都是其成员。

　　毫无疑问，美国检察官最主要的职能是代表当地人民对刑事被告人提起公诉。虽然检察官经常被称为一方土地的执法首脑，虽然他们可以指导甚至直接指挥执法人员的犯罪侦查活动，但那都是为提起公诉服务的，他们并没有中国检察官所具有的法律监督职能。在法庭上，检察官无权监督审判活动，他们只是与辩护律师地位平等的公诉律师。由此可见，虽然美国的检察官可以称为执法首长，但是对其职能的更准确定位还应该是公诉律师。

　　二、美国检察官职能的主要特点

　　美国检察官行使职能的基本模式是个人负责制。这有两层含义。第一，就每个检察官办事处(相当于中国的检察院)来说，无论是联邦的还是地方的，检察官都是绝对的“老板”，他有权决定办事处的一切问题。办事处负责的所有案件都以他的名义起诉。办事处的全部工作人员都是他的助手和“雇员”。当然在较大的办事处里，检察官不可能事无巨细地全部过问，但是他掌握着最终决定权。第二，就具体案件的工作而言，个人负责也是一项基本原则。无论承办案件的“助检”是“老将”还是“新兵”，他们都有权就案件的调查和起诉作出决定。当然，这些决定在必要时应得到检察官的同意。如果两名以上的“助检”同办一个案件，一般都有一人为“主办”，其他人为“协办”。总之，美国的检察工作是由个人决定和个人负责的，不是由集体决定和集体负责的。

　　个人负责制的优点是职责明确、效率较高，但是也容易为检察官职能行使过程中的独断性打开方便之门。在刑事案件的审判过程中，检察官的职权要受到法官和辩护律师的约束，当然无法独断专行，因此其独有权力主要表现在审判之前，包括罪行豁免权、起诉决定权和辩诉交易权。这三者既有区别，又有联系。


　检察官有权向那些有罪的证人签发罪行豁免书，保证他们不会因为作证所涉及的犯罪问题而被起诉，但是伪证罪和妨碍司法罪等除外。一般来说，这些人都是罪行较轻的罪犯，而且多为重要案件中的重要证人。

　　起诉决定权是美国检察官最重要的权力，
而且几乎是不受任何审查的。20世纪以来，美国的一系列判例都确认了检察官在刑事案件提起公诉问题时那种不得复议的独有权力。诚然，如果检察官决定起诉，那么审判就是对其决定的审查，因此其权力更集中地表现在不起诉的决定上。美国学者博顿·阿特金斯曾经指出：“然而，我想知道为什么一名检察官——比如说一名县检察官——有自由裁量权来决定不起诉，即使有明确的有罪证据。也许这在一定程度上是受政治的影响。而且，他不必向任何人说明其已经查明的案情和已经收集的证据，也不必向任何人说明他为何对法律作出如此解释，更不必向任何人说明为何在此困难的政策问题上采取这种立场。
”①

　　辩诉交易权是检察官另一项重要权力。所谓辩诉交易，就是检察官与刑事被告人或者其辩护律师经过谈判达成协议，由被告人承认有罪来换取较轻的罪名指控或刑罚。虽然被告人可以拒绝检察官的辩诉交易建议，但是被告人无权要求得到辩诉交易。从表面上看，这似乎是一种辩诉双方的平等权利，但它实质上是检察官的专有权力，因为是否进行辩诉交易，和哪个被告人进行辩诉交易，这只能由检察官来决定。在有多名被告人的共犯案件中，检察官可以根据自己的意愿决定同其中的某个被告人进行辩诉交易。而且，检察官的辩诉交易权是不受审查的，法官也不得干涉检察官和被告人的辩诉交易。只要被告人的认罪是自愿的，而且已经言明放弃陪审团审判的权利，那么法官就不再进行法庭调查和审判，直接按照检察官起诉的罪名判刑。这实际上等于由检察官来决定被告人是否有罪了。

　　美国的刑事司法系统负担过重，所以“选择性起诉”的原则已经被美国人所接受了。既然社会中的犯罪行为已经大大超过了刑事司法系统的承受能力，那么把某些犯罪截留在系统之外就是不可避免的了。至于哪些种类的犯罪、哪些犯罪人、以及哪些犯罪行为应该截留，这个问题只能由检察官决定。由于检察官具有极大的政治倾向性或者极易受政党势力的影响，所以当这种独断权力成为服务于一定政治目的的工具时人们也就不会感到惊奇了。

　　三、美国检察官职能的行使程序

　　美国数千个检察官办事处的规模相差非常悬殊。例如，笔者曾经访问过的位于芝家哥市的伊利诺斯州库克县检察官办事处有工作人员900多人；而美国有很多检察官办事处的工作人员数量都不足10人，最少的只有1人。这种状况严重地阻碍了美国整个检察系统的协调发展。

　　如前所述，美国检察官的基本职能是在刑事案件中代表当地人民提起公诉。那么人员多少不同，检察官办事处行使职能的程序和作法显然也有所不同。一般来说，小的检察官办事处没有工作人员的职能分工，大中型检察官办事处则有一定的职能分工。分工有两种基本模式，其一是纵向分工或程序分工；其二是横向分工或案件分工。前者属于“流水线”式的分工。检察官办事处的工作人员根据案件起诉工作的程序进行分工，不同的人负责不同阶段的工作，如受理案件、预审听证、大陪审团调查、审判、上诉等。后者是根据案件的种类进行的分工。这种分工可以有不同的层次，有的分工粗一些，有的分工细一些。例如，有的检察官办事处只把刑事案件分为重罪和轻罪两大类，分别由不同的助理检察官负责；还有的检察官办事处则进一步把重罪分为侵犯人身罪和侵犯财产罪，甚至细分为杀人罪、强奸罪、抢劫罪、盗窃罪、诈骗罪等，分别由不同的助理检察官负责起诉。就多数检察官办事处来说，他们采用的是二者相结合的方式。


　前面提到的库克县检察官办事处的主要职能部门是刑事起诉局，下设三个处，分别负责轻罪起诉工作、重罪起诉工作和性犯罪起诉监督工作。轻罪起诉处下设预审听证科、未成年人犯罪科、交通违法科和轻罪复议科；重罪起诉处下设预审听证科、重罪复议科、大陪审团调查科、上诉科和特别救济科，并在其辖区内的4个法院各派驻一个起诉组，分别负责该法院的重罪起诉工作。此外，该检察官办事处还设有一个麻醉品局和一个特别起诉局。前者下设缉没处、预审听证处、审判处、夜晚麻醉品案件处、妨害排除处和一个跨司法管辖区的专项打击队；后者下设纵火案件起诉处、金融和政府诈欺案件起诉处、集团犯罪案件起诉处、团伙犯罪案件起诉处、公务廉正案件起诉处和选举案件起诉处。该检察官办事处的调查局则在各种疑难案件中协助起诉人员进行调查和收集证据，他们可以自己调查，也可以领导当地警员调查。这就是一种较有代表性的纵横结合的职能分工模式。

　　美国各州的刑事案件起诉程序也不完全相同，概括起来有两种基本模式，即大陪审团审查起诉模式和司法官预审听证模式。前者是传统的起诉程序。按照这种程序规定，检察官在掌握了犯罪的基本证据之后，要把案件提交由当地居民组成的大陪审团进行审查，并由大陪审团决定是否提起公诉。后者是一种简化的起诉程序。按照这种程序规定，检察官在掌握了犯罪的基本证据之后，要把案件提交法院中专门负责预审的法官或司法官进行审查，并决定是否应该提起公诉。大陪审团审查和预审听证的主要“设计”功能都是为了制约检察官的起诉决定权，以便减少检察官起诉决定中的独断性和不公正性。但是二者在实践中所真正发挥的作用并不大，特别是大陪审团。因为审查程序是由检察官启动的，而且起诉的对象、罪名、证据等都是由检察官一手决定的。在实践中，大陪审团反对检察官起诉意见的情况极为罕见。由于法律赋予大陪审团强制传唤证人等特殊权力，所以它们往往成了检察官手中获取证据的“特殊工具”。

湖北省咸宁市人民政府办公室


市人民政府办公室关于印发咸宁市行政审批管理办法的通知

咸政办发〔 2011 〕 22 号


各县、市、区人民政府，市政府各部门，咸宁经济开发区：


《咸宁市行政审批管理办法》已经市人民政府 2010 年第 16 次市长办公会议审议通过，现予公布，自 2011 年 2 月 1 日起施行。《咸宁市行政审批管理暂行办法》（咸政发〔 2008 〕 19 号）即行废止。




二〇一一年一月二十一日


咸宁市行政审批管理办法


第一章　总 则





第一条 　为加强行政审批的管理，规范行政审批行为，促进政府职能转变，营造良好的经济社会发展环境，依据《中华人民共和国行政许可法》和国务院《关于进一步深化行政审批制度改革的意见》及有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。


第二条 　本办法所指的行政审批是指市级行政机关和法律、法规授权的组织（以下统称行政机关），根据公民、法人或者其他组织的申请，以书面方式允许其从事某种行为，确认某种权利，授予某种资格的行为，包括行政许可项目和非行政许可项目的审批。


市级行政审批的实施与监督管理，适用本办法。法律、法规、规章对实施行政许可项目和非行政许可审批项目另有规定的，从其规定。


第三条 　市政府应当坚持依法行政，深化行政审批制度改革，改进和规范行政 审批管理与办理方式，严格行政审批监管和行政效能监察，保障和监督行政机关有效实施行政审批，维护公共利益与社会秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益。


第四条 　行政机关实施行政审批，应当依照行政许可法规定程序办理，遵循公开、公平、公正、便民、高效的原则。





第二章　行政审批管理机构





第五条 　市级政府部门审批制度改革领导小组统一管理市级行政审批工作，研究制定改革管理措施，审查认定行政审批项目及其他行政审批事项，下设办公室，负责日常工作。


第六条 　市行政服务中心负责行政审批的日常管理工作。


第七条 　市监察机关负责行政审批效能监察工作，在行政服务中心派驻监察室，受理行政管理相对人投诉。





第三章　行政审批管理





第八条 　具有行政审批职能的行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，依据法律、法规、规章和国家有关规定实施行政审批。


行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政审批。


市政府专属行政审批事项，由行政主管部门受理审查并提出处理意见报市政府审批决定。


行政机关应当按照国家和本市有关规定，依法履行行政审批职责。


第九条

行政机关应根据《市人民政府关于公布市级行政审批项目的通知》（咸政发 [2007]42 号）公布目录施行行政审批项目。


对已经取消的行政审批事项，行政机关不得继续审批或变相审批。


对法律、法规新增和调整的行政审批项目由相关行政机关报审改办审查认定后实施。


法律、法规对行政审批条件作出具体规定的，行政机关不得违反上位法增设其他条件。


第十条 　行政机关实施行政审批，应当按照依法、便民的原则制订规范办理流程，履行法定告知义务，落实限期办理制度，加强行政审批的后续监管。


第十一条 　行政审批事项及其依据、条件、数量、程序、期限、费用等需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等信息，应当在审批办理场所公示，并通过行政机关网站向社会公开。


第十二条 　行政审批的实施和结果，除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，应当公开，并允许行政管理相对人查询。





第四章 行政审批实施





第十三条 　行政机关的行政审批事项应当进入市行政服务中心办理。


确有特殊原因不能进入市行政服务中心的行政审批事项，须经市行政服务中心审核并报市人民政府批准，其行政审批工作纳入服务中心统一管理。


进入市行政服务中心的行政审批事项，在原行政机关不得再受理申请。


第十四条 　进入市行政服务中心的行政审批事项，行政机关应当现场审批办理。


确实无法现场审批办理的，经市行政服务中心确认后，由本行政机关进驻行政服务中心工作人员负责全过程工作流转，按公开承诺的时限办结。


第十五条 实行重大项目全程办事代理制。


市行政服务中心对重大项目涉及行政许可和非行政许可审批的，按照“便民、公开、依法、高效”和“全程服务、免费代办、限时办结、事后跟踪”的原则，负责全过程的代理。


凡涉及投资项目的，均按照省、市政府关于创建绿色通道的规定执行。


第十六条 　进驻市行政服务中心的行政机关，应当委托有行政审批工作经验或具有专业技术职称的负责人员任审批事务首席代表，并出具现场审批委托授权书。现场审批委托授权书应当在审批办理场所公示。


审批事务首席代表应当专司其职，依照委托授权书全权负责本行政机关在市行政服务中心的行政审批办理工作，并对本机关进驻行政服务中心的工作人员进行管理。


第十七条 　行政机关对进驻行政服务中心的工作人员，应当加强监督和管理，明确岗位责任和执法责任。


进驻市行政服务中心的工作人员应当专司其职。


行政机关应当保证进驻工作人员的稳定，行政机关确定或调换进驻工作人员，需报市行政服务中心同意。


第十八条 　下列情况由市行政服务中心组织有关行政机关进行联合审批：


（一）一个行政审批项目涉及多个行政机关办理的；


（二）行政管理相对人提出一个申请涉及多个行政机关的多个行政审批事项的；


（三）办理涉及行政审批制度改革的行政审批事项的。


联合审批应当确定主办机关或主受理机关，制定合理规范的运作程序，加强相互间的协作配合，提高行政审批效率。


市行政服务中心认为必要时，可以组织召开行政审批联席会议，协调解决联合审批中的问题，并将有关情况及时向市政府报告。


第十九条 　行政机关在市行政服务中心办理行政审批，须使用行政服务中心的统一格式文本，法律、法规、规章另有规定的除外。

第二十条 　进入市行政服务中心办理的行政审批事项，涉及行政事业性收费的，应当在行政服务中心代收银行交纳。


第二十一条 　审批事务首席代表及进驻行政服务中心的工作人员受本行政机关领导，并接受市行政服务中心的统一管理。


上述人员应当遵守行政服务中心的各项规章制度，坚持文明服务，规范礼貌用语，加强廉洁自律，展现良好政风。


第二十二条 　行政服务中心负责对行政机关进驻工作人员的年度考核和奖惩工作。


第二十三条 　市监察机关制定行政审批效能综合考评办法，并组织对行政服务中心行政审批办理工作进行定期综合考评，考评结果单列入全市行政效能考核和市政府年终目标绩效考核范围，同时送各行政机关，并报同级人民政府。





第五章　行政审批监督检查





第二十四条 　市人民政府法制工作机构，负责对行政审批执法情况进行监督检查。


市人民政府所属各部门的法制工作机构，负责对本部门、本系统的行政审批执法情况进行监督检查。


第二十五条 　市监察机关会同行政服务中心，对行政机关的行政审批效能进行监督检查。


第二十六条 　市监察机关对因实施行政审批而提出的行政效能投诉，按照有关规定处理。


第二十七条 　市监察机关、市行政服务中心定期邀请人大代表、政协委员监督检查行政审批工作，可以聘请企业、行业协会和群众代表参与行政审批效能的监督检查工作。


行政审批工作应当接受法制监督、新闻监督和社会监督。





第六章　行政审批责任追究





第二十八条 各级行政机关和同级监察部门应依法履行监督检查职责，及时纠正违法或不当实施行政审批的行为，依法追究有关责任人员的行政纪律责任。


第二十九条 行政机关及其工作人员在实施行政审批中，有下列情形之一的，应当纠正违法或不正当行政行为，并视情节轻重，追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的行政纪律责任；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。


（一）在行政服务中心受理行政审批申请的同时，又违反规定要求在其他地方受理的；


（二）越权实施行政审批的；


（三）违反法定程序实施行政审批的；


（四）在实施行政审批时违法收取费用，或在法定条件之外，附加有偿咨询、培训、购物、指定中介服务的；


（五）无法定依据，将行政审批及资格、资质认证作为企业注册登记前置条件的；


（六）不依法履行对行政审批相对人监督职责，而未发现取得行政审批的行政相对人已不再具备行政审批条件，或发现后不撤销原行政审批，造成严重后果的。


（七）行政审批相对人不符合法定条件，行政机关审查不严，过失作出错误行政许可决定的；


（八）行政机关明知行政审批相对人不符合法定条件仍然作出行政许可决定的。





第七章 附　则





第三十条 本办法施行过程中，法律、法规、规章或上级政府另有规定的，依照其规定。


第三十一条 各县（市、区）可参照本办法执行。


第三十二条 　本办法自 二 〇 一一年二月一日起施行，有效期至二 〇 一六年一月三十一日止 。