国家煤矿安全监察局


关于发布《煤矿安全监察档案管理规定》的通知
国家煤矿安全监察局




各煤矿安全监察局、煤矿安全监察办事处：
《煤矿安全监察档案管理规定》已经2000年12月28日局务会议审议通过，现予发布，自2001年1月1日起施行。


第一章 总则
第一条 为规范和加强煤矿安全监察档案管理工作，根据《中华人民共和国档案法》、《煤矿安全监察条例》及《机关档案工作条例》的有关规定，制定本规定。
第二条 煤矿安全监察档案是煤矿安全监察机构履行监察职责和行政执法工作中形成并处理完毕的、具有保存价值的各种文件资料。
第三条 国家煤矿安全监察机构、省级煤矿安全监察机构和煤矿安全监察办事处对档案工作实行分级管理。
国家煤矿安全监察机构对全国煤矿安全监察档案工作进行规划和协调。
上级煤矿安全监察机构对下级煤矿安全监察机构的档案管理工作进行指导和监督、检查。
第四条 省级煤矿安全监察机构、煤矿安全监察办事处应当对每个煤矿建立煤矿安全监察档案。
第五条 煤矿安全监察机构形成的全部档案应由本机构档案管理部门集中管理，禁止不归档和私人占有档案。

第二章 档案的构成和归档
第六条 煤矿安全监察档案主要由煤矿安全基础性文件、安全监察日常文件、安全检查文件、行政处罚文件、煤矿事故调查处理文件组成：
（一）煤矿安全基础性文件，包括矿井安全设施设计文件、矿井安全设施竣工验收文件、矿井安全基本情况、灾害情况、历年事故情况、采矿许可证和煤炭生产许可证相关资料、事故隐患、灾害处理应急计划等；
（二）安全监察日常文件资料，包括煤矿安全监察立法相关资料、有关批示、各类文件、会议资料、安全统计分析资料、检举揭发材料以及其他日常管理文件等；
（三）安全检查文件，包括经常性安全检查、重点安全检查、安全抽查和复查的相关资料、现场检查笔录、现场处理决定书等；
（四）行政处罚文件，包括处罚依据材料、陈述申辩材料、行政处罚告知书、听证笔录、行政处罚决定书、行政处罚送达回执、复查意见书、吊销采矿许可证移送书、行政复议和行政诉讼资料、各类证据等；
（五）煤矿事故调查处理文件，包括事故报告、抢救记录、事故调查询问笔录、事故调查报告、事故批复文件及其他有关文件等。
第七条 煤矿安全监察机构应建立文件资料归档制度，对文件资料（包括音像、电子文件材料）归档的范围、时间、质量、数量、程序等作出具体规定。
第八条 煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察人员办理完毕的文件资料应及时归档。归档的文件资料应齐全完整准确，层次分明。
第九条 煤矿安全监察机构实行业务部门预立卷制度。煤矿安全监察人员应将每次安全检查和执法活动、日常监察工作中所形成的文件资料整理后，由经办人签字归档。档案工作人员应对归档工作进行指导，并对归档文件资料进行验收。

第三章 档案的管理
第十条 煤矿安全监察机构应当建立健全档案工作规章制度，配备适应工作需要的专职或兼职档案工作人员。档案工作人员应具有相应的专业知识，经档案业务培训后上岗。
第十一条 煤矿安全监察档案管理部门和档案工作人员的职责是：
（一）贯彻执行国家有关档案工作的方针、政策、法律、法规，制定本单位的档案工作规划和规章制度；
（二）收集、整理、保管有关档案资料；
（三）督促煤矿安全监察机构的业务部门和工作人员将形成的档案及时归档；
（四）做好档案的管理、提供、利用和信息开发工作；
（五）组织有关煤矿安全监察档案的学术交流和培训工作；
（六）其他有关工作。
第十二条 煤矿安全监察机构应当保证档案工作的基本费用，配备必要的符合要求的设备设施。
第十三条 煤矿安全监察档案应采用先进的管理手段，实行计算机专业管理。
第十四条 档案人员对接收的案卷，应进行科学系统的分类、编目和加工整理。以每一个煤矿为基础管理单位。
第十五条 煤矿安全监察档案的保管期限分为定期和永久二种。
煤矿安全监察档案保管期限表由国家煤矿安全监察机构商国家有关部门制定。
第十六条 档案人员应定期对超过保管期限的档案进行审查鉴定，按照鉴定销毁工作程序对档案进行销毁和调整。
第十七条 档案人员应经常对档案的保管情况进行检查。发现档案损坏的，应及时报告并采取相应的补救措施或作相应处理。
第十八条 档案人员应对档案的收进、移出、保管、利用等情况进行统计，并按规定向有关部门报送档案工作基本统计表。
第十九条 煤矿安全监察机构工作人员工作调动时，应将文件材料全部归档，并还清所借档案。

第四章 档案的利用
第二十条 档案人员要做好安全监察信息及有关资料的收集、整理、汇总和分析工作。
第二十一条 档案人员应开展档案的编研和开发工作，健全检索工具，编制参考资料，开发信息资源，促进档案利用。
第二十二条 煤矿安全监察机构应建立健全档案的借阅管理制度，掌握档案的利用情况。
第二十三条 煤矿安全监察机构及其监察人员利用档案应当遵守有关规定，做好保密工作。

第五章 奖励与处罚
第二十四条 煤矿安全监察机构对提供有价值的煤矿安全档案材料的有功人员给予奖励。
第二十五条 有下列情形之一的，给予直接责任人和有关人员行政处分；造成严重后果的，由有关部门依法处罚：
（一）将煤矿安全监察档案据为已有，拒绝归档的；
（二）丢失、涂改档案的；
（三）违反档案管理及保密规定，擅自提供档案，造成泄密或严重后果的；
（四）玩忽职守，造成档案损害的。

第六章 附则
第二十六条 本规定自2001年1月1日起施行。



2000年12月29日
湖南省岳阳市人民政府


岳阳市人民政府关于印发岳阳市行政事业单位国有资产管理暂行办法的通知

岳政发[2007]15号


各县、市、区人民政府，岳阳经济开发区、南湖风景区、屈原管理区，市直各单位：

《岳阳市行政事业单位国有资产管理暂行办法》已经市人民政府第67次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。



二○○七年八月三十一日



岳阳市行政事业单位国有资产管理暂行办法





第一章　总　则



第一条　为加强我市行政事业单位国有资产管理，维护国有资产的安全和完整，合理配置国有资产，提高国有资产使用效益，根据《行政单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第35号）、《事业单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第36号），结合我市实际，制定本办法。

第二条　行政事业单位国有资产是指由各级行政事业单位占有、使用的，依法确认为国家所有，能以货币计量的各种经济资源的总称，即行政事业单位的国有（公共）财产。包括行政事业单位用国家财政资金形成的资产、国家调拨给行政事业单位的资产、行政事业单位按照国家规定组织收入形成的资产，以及接受捐赠和其它经法律确认为国家所有的资产，其表现形式为固定资产、流动资产和无形资产。

第三条　行政事业单位国有资产管理活动应遵循以下原则：

（一）资产管理与预算管理相结合的原则；

（二）资产管理与财务管理相结合的原则；

（三）实物管理与价值管理相结合的原则。

第四条　行政事业单位国有资产管理，实行国家统一所有，政府分级监管，单位占有、使用的管理体制。

第二章　管理机构及职责



第五条　财政部门是政府负责行政事业单位国有资产管理的职能部门，对行政事业单位国有资产实行综合管理。其主要职责是：

（一）根据国家国有资产管理的有关规定，制定行政事业单位国有资产管理的规章制度，并对执行情况进行监督检查；

（二）负责会同有关部门研究制定本级行政事业单位国有资产配置标准，负责资产配置事项的审批，按规定进行资产处置和产权变动事项的审批，负责组织产权界定、产权纠纷调处、资产统计报告、资产评估、资产清查等工作；

（三）负责组织本级行政事业单位长期闲置、低效运转和超标准配置资产的调节工作，建立本级行政事业单位国有资产整合、共享、共用机制；

（四）负责对本级行政事业单位出租、出借国有资产及事业单位利用国有资产对外投资、担保事项的审批，负责与行政事业单位尚未脱钩的经济实体的国有资产的监督管理；　

（五）负责本级行政事业单位国有资产收益的监督管理；

（六）负责对本级行政事业单位和下级财政部门的国有资产管理工作的指导；

（七）向本级政府和上级财政部门报告有关国有资产管理工作。

第六条　行政事业单位对本单位占有、使用的国有资产实施具体管理。其主要职责是：

（一）根据行政事业单位国有资产管理的规定，负责制定本单位国有资产管理具体办法并组织实施；

（二）负责本单位国有资产的账卡管理、清查登记、统计报告及日常监督检查等工作；

（三）负责本单位国有资产的采购、验收、维修和保养等日常管理工作，保障国有资产的安全完整；

（四）负责办理本单位国有资产的配置、处置、出租、出借、对外投资及担保等事项的报批手续；

（五）负责本单位用于出租、出借、对外投资及担保的国有资产的保值增值，按照规定及时、足额缴纳国有资产收益；

（六）接受同级财政部门的指导和监督，并向其报告本单位国有资产管理工作。

第七条　隶属行政事业单位的具有独立法人资格的经济实体，都要与行政事业单位脱钩，由同级国有资产监督管理委员会监督管理。



第三章　资产配置



第八条 行政事业单位资产配置应当遵循以下原则：

（一）严格执行法律、法规和有关规章制度；

（二）与行政事业单位履行职能需要相适应；

（三）科学合理，优化资产结构；

（四）勤俭节约，从严控制。

第九条 购置有规定配置标准的资产，除国家另有规定外，应当按下列程序报批：

（一）行政事业单位资产管理部门会同财务部门审核资产存量，提出拟购资产的品目、数量，测算经费额度，经单位负责人审核同意后报同级财政部门审批，并按照同级财政部门要求提交相关资料；

（二）同级财政部门根据单位资产状况对行政事业单位提出的资产购置项目进行审批；

（三）经同级财政部门审批同意，各单位可以将资产购置项目列入单位年度部门预算，并在编制年度部门预算时将批复文件和相关资料一并报同级财政部门，作为审批部门预算的依据。未经批准，不得列入部门预算，也不得列入单位经费支出。

第十条 行政事业单位资产管理部门应当对购置的资产进行验收、登记，财务部门要及时进行账务处理。



第四章 资产使用



第十一条　行政事业单位应当认真做好国有资产的使用管理工作，定期清查盘点，做到家底清楚，账、卡、实相符，防止国有资产流失。

第十二条　行政事业单位拟将占有、使用的国有资产对外出租、出借的，必须事先报同级财政部门审核批准。未经批准，不得出租、出借。

第十三条　行政事业单位出租、出借的国有资产，其所有权性质不变，仍归国家所有；所形成的收入，按照《湖南省非税收入管理条例》的规定，实行收支两条线管理。



第五章　资产处置



第十四条　行政事业单位国有资产处置，是指行政事业单位国有资产产权的转移及核销，包括各类国有资产的无偿转让、出售、置换、报损、报废等。

第十五条　行政事业单位国有资产处置的范围：

（一）闲置资产；

（二）因技术原因并经过科学论证，确需报废、淘汰的资产；

（三）因单位分立、撤销、合并、改制、隶属关系改变等原因发生的产权或者使用权转移的资产；

（四）盘亏、呆账及非正常损失的资产；

（五）已超过使用年限无法使用的资产。

第十六条 行政事业单位处置国有资产，须经主管部门审核，财政部门审批，重大事项报同级人民政府批准后按规定程序履行手续。

（一）无偿转让。根据工作需要，财政部门对行政事业单位闲置的国有资产，经主管部门同意，报同级人民政府批准后，可在行政事业单位之间进行无偿转让。

（二）资产出售。行政事业单位出售国有资产，须由单位提出申请，主管部门同意，报同级财政部门核准，重大事项报同级人民政府批准，资产出售必须经社会公开拍卖。

（三）报损、报废。国有资产报损是指对已发生的账务呆账、物化资产的非正常毁损，按有关规定进行资产注销处置。国有资产报废是指经科学鉴定或按有关规定对不能使用的资产进行处理。行政事业单位单台（件）原值五万元以上的资产报损、报废，由单位提出申请，报财政部门审核批准；单台（件）原值五万元以下的资产报损、报废，由主管部门审批，报财政部门办理相关手续。

第十七条　行政事业单位无偿转让、报损、报废国有资产时，应根据不同情况提供下列资料：

（一）单位领取的《国有资产产权登记证》；

（二）资产价值的凭证，包括原始入账凭证、房屋建筑物的房产证、工程决算书、土地使用证等；

（三）资产处置的技术鉴定；

（四）报损资产名称、数量、规格、单价、损失价值清单，以及具有法律效力的鉴定资料和对非正常损失责任者的处理文件；

（五）财政部门出具的核准文书及评估机构出具的资产评估报告书。

第十八条　行政事业单位国有资产处置的变价收入和残值收入，按照《湖南省非税收入管理条例》规定，实行收支两条线管理。



第六章　产权登记与产权纠纷处理



第十九条　事业单位国有资产产权登记，是依法确认国家对国有资产的所有权和事业单位对国有资产占有、使用权的行为。

第二十条　凡占有、使用国有资产的事业单位，不论实行何种预算管理形式，都必须向财政部门申报办理产权登记手续；并由财政部门核发《国有资产产权登记证》。

第二十一条　新设立的事业单位，在正式成立后三十日内，向财政部门申报办理产权登记手续。事业单位分立、合并、改制、撤销以及隶属关系变化引起的国有资产产权调整，在机构变化后三十日内，向财政部门申报办理变更产权登记或注销产权登记手续。

第二十二条　行政事业单位要认真清查核实年末资产存量，及时调整财务帐表，准确如实申报资产存量数据。

第二十三条　行政事业单位之间的产权纠纷，由当事人协商解决。协商不能解决的，由财政部门或者同级政府调解、裁定。

第二十四条　行政事业单位与非行政事业单位、组织或者个人之间发生产权纠纷，由行政事业单位提出处理意见，报财政部门同意后，与对方当事人协商解决，协商不能解决的，依照司法程序处理。



第七章　资产评估



第二十五条　行政事业单位有下列情形之一的，应当对相关国有资产进行评估：

（一）行政事业单位取得的没有原始价值凭证的资产；

（二）资产拍卖、有偿转让、置换；

（三）整体或者部分改制为企业；

（四）合并、分立、清算；

（五）整体或部分国有资产租赁给非国有单位；

（六）非货币性资产对外投资；

（七）确定涉讼资产价值；

（八）依照国家有关规定需要进行资产评估的其他情形。

第二十六条　行政事业单位国有资产评估项目实行核准制和备案制。实行核准制和备案制的项目范围、权限由财政部门另行规定。

第二十七条　行政事业单位国有资产评估工作应当委托具有资产评估资质的资产评估机构进行。进行资产评估的行政事业单位对所提供的情况和资料的客观性、真实性和合法性负责，不得以任何形式干预评估机构独立执业。



第八章　资产报告制度



第二十八条　行政事业单位对所占有、使用的国有资产，必须严格按财政部门的要求定期作出报告。



第九章　资产管理责任追究



第二十九条　各主管部门在行政事业单位国有资产管理中，有下列行为之一的，财政部门有权责令其改正，并建议追究主管领导和直接责任人员的责任：

（一）未履行职责，放松资产监督管理，造成严重后果的；

（二）不按规定权限，擅自批准产权变动的；

（三）对所管辖范围内的国有资产流失不反映、不报告、不采取相应管理措施的。

第三十条　行政事业单位在占有、使用国有资产过程中，有下列行为之一的，主管部门有权责令其改正，并按管理权限追究其主管领导和直接责任人员的责任：

（一）未履行职责，资产管理混乱，造成重大损失的；

（二）不如实进行产权登记、填报资产报表，隐瞒真实情况，造成资产流失的；

（三）以虚报、冒领等手段骗取财政资金的；

（四）擅自转移、转让、处置资产的；

（五）擅自提供担保的；

（六）未按规定缴纳国有资产收益的。

第三十一条　财政部门、主管部门、行政事业单位工作人员违反本办法规定，擅自占有、使用、处置国有资产的，按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定进行处理；情节严重，造成资产大量流失，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。



第十章　资产管理信息系统建设



第三十二条　结合“金财工程”，建立全市行政事业单位国有资产管理信息系统，逐步对资产配置、出租、出借、对外投资及处置等资产管理事项实现动态管理。

第十一章　附　则



第三十三条　本办法适用于占有、使用国有资产的国家机关、事业单位、党派和社会团体。

第三十四条　本办法自发布之日起施行。