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对12起处罚决定被撤销的复议案的法理分析

作者：宋飞


行政复议法颁布6年以来，我们共办理了77件行政复议案件，涉及行政处罚、行政许可、工伤认定、土地确权等多个领域。其中撤销行政处罚决定的就有48起。人们不禁要问，行政执法机关作出的具体行政行为为何如此脆弱，是什么原因导致这么多行政处罚决定被予以撤销？在此，笔者选取了其中12起典型的处罚决定被撤销的复议案，作一个简要的法理分析。为了方便叙述，我们将类似的情况作一个归类：
一、行政执法主体资格程序违法，导致处罚决定被撤销。这又可分以下几种加以叙述：
一）被申请人派去执法的人员有的没有行政执法证，或者持有执法证件而未到政府备案，资格认定上尚需进一步确认；行政处罚决定的审批人也未办理行政执法监督证（如执法队长和局长都没有办行政执法监督证，没有集中讨论决定处罚的权力），证件未在政府备案。如某洗脚屋与劳动局复议案、佘某与林业局复议案、某饭店与卫生局复议案。
二）被申请人在调查终结后，未经行政机关负责人审查批准立案（如执法队长代替局长审批）。如某村与水利局复议案。
二、行政处罚执行程序违法，导致处罚决定被撤销。这又可分以下几种加以叙述：
一）被申请人在事实不清、证据不足的情况下，错误适用法律，下达处罚决定。如陈某与交通局复议案（后者将前者的私人自用富康车当成了营运用的出租车）、某酒店与林业局青蛙复议案（后者将非珍稀保护类青蛙当成珍稀保护类青蛙加以计价处罚）、某洗脚屋与劳动局复议案（送达文书均采取留置方式，且送达回证上均未写明拒收事实和理由，也无见证人签字）。
二）被申请人的处罚告知书对物品的计价没有法定依据，将本应运用听证程序的行政案件，使用一般程序；或者处罚数额过大，而未告知听证权，导致处罚决定被撤销。如某酒店与林业局青蛙肉复议案、某饭店与卫生局复议案。
三）被申请人下达的处罚决定书存在问题，导致处罚决定被撤销。这又可分以下几种加以叙述：
1．被申请人将管理相对人的选择复议权写成指定复议，剥夺了管理相对人向政府申请复议的选择权。如某美容美发店与水利局复议案就属此类。
2．被申请人下达的处罚决定书中未写明罚款缴至的银行和帐号，导致行政处罚执行程序违法。如某酒店与林业局青蛙肉复议案、某建筑公司与劳动局复议案就属此类。
3．被申请人下达的处罚决定书中的诉权及复议权交待得不清楚、不准确，即将起诉或复议期限弄错，将复议机关弄错或根本就未告知。这种情形非常普遍。如某洗脚屋与劳动局复议案、陈某与交通局复议案、佘某与林业局复议案、某饭店与卫生局复议案、某村与水利局复议案。
四）被申请人未履行大案要案报送备案制度。如在作出重大行政处罚决定2日内，未报政府备案后就予以执行。如佘某与林业局复议案。
三、被申请人适用自由裁量权过大，缺乏控制，如随便突破或按照法定的最高限额执行罚款，或者事先也不经过局机关负责人集体讨论，导致处罚决定被撤销。如某酒店与林业局青蛙肉复议案、佘某与林业局复议案。
四、被申请人未严格遵循行政执法合法、公正、公开和效率的原则，导致处罚决定被撤销。如在佘某与林业局复议案中，按照以往城区木材经营、运输惯例，所有木材经营、运输者都是在货物运到后，再补办《省内木材运输证》，收费大都在50－100元，但此案被申请人直接作出将货物没收的行政处罚决定，对木材经营者在执法处罚上不是一视同仁的，违反了《省行政执法条例》第四条，即行政执法公正、公开的原则。
五、被申请人未在法律规定的10日内向复议机关提出书面答复，并提交当初作出行政处罚行为的证据、依据和相关材料，导致处罚决定被撤销。在这种情形中，有的行政执法机关是没有答复，有的则是迟于规定时间提交答复。如姚某与水产局复议案、蒋某与质监局复议案、王某与质监局复议案、某建筑公司与劳动局复议案。
以上是笔者对12起处罚决定被撤销的复议案的简要点评。当然，适用的行政法规、规章以及法律之间打架以及部门交叉执法的现象在被撤销的复议案件中表现也很突出，罚款不开发票或发票开得不规范以及因当事人陈述申辩而加重处罚的事情也查处了多起，但由于篇幅所限，这里主要介绍的是行政程序违法的问题。观点不成熟之处，还请指正。

参考文献：
某区政府法制机构2000－2005年行政复议案卷（内部资料）

作者简介：宋飞,1980年12月11日生。毕业于华中科技大学法学院。曾在法律图书馆网发表论文《人治与法治的较量-兼论德治》、《从一案看劳动教养制度的存废》、《试论国有资产流失与法律规制》、《周??与》、《盖尤斯与》、《制定法、成文法概念比较研究》、《试论我国法学教育的现状问题与对策》；译作《中国传统哲学与争端解决》、《美国诉微软案》、《屠宰场案的负面影响》。
山东省青岛市人民政府


青岛市物业管理公共资金收取使用管理办法

（2000年2月22日青政发［2000］32号）


　　第一条　根据《青岛市物业管理条例》第二十七条的规定，制定本办法。
　第二条　凡依照《青岛市物业管理条例》的规定应当实行物业管理的建设项目（以下简称物业项目），均应按本办法规定缴纳物业管理公共资金。
　第三条　物业管理公共资金按建安费3％的比例收取。物业管理公共资金全额纳入财政预算外资金专户，实行专项管理、专款专用；主要用于有关物业管理区域公共设施、设备改造及环境面貌恢复性建设。
　第四条　物业管理公共资金由物业行政管理部门收取。
　开发建设单位在领取建设工程规划许可证之前，应当缴纳物业管理公共资金应缴额的50％；余额部分应当在工程质量验收前一次性交齐。
　第五条　开发建设单位须持物业管理公共资金付款收据及物业行政管理部门核验盖章后的物业管理公共资金收缴情况通知单，向建设管理部门和工程质量监督部门办理开工手续和申请竣工验收。
　第六条　因特殊情况需缓交物业管理公共资金的，应当向物业行政管理部门提出申请，经物业行政管理部门审核后，报同级人民政府批准执行。
　第七条　本办法具体执行中的问题，由市物业行政主管部门负责解释。
　第八条　本办法自发布之日起施行。本市以前规定与本办法规定不一致的，以本办法的规定为准。