从本案看用人单位对劳动者的损害赔偿请求权

李居鹏


【摘要】劳动者的损害赔偿责任应当依据其过错程度而定：出于故意的，须负全责；具有重大过失的，依照其过失程度确定损害分担；仅有轻微过失的，用人单位不得向其主张损害赔偿请求权。

【关键字】损害赔偿；请求权；故意；重大过失；轻微过失

一、 案情简介

　　原告牛某自2006年3月20日起担任被告XX（中国）电器销售有限公司南京分公司总经理。2006年7月初，招商银行股份有限公司信用卡中心致函被告，称：被告在南京的数家分店发生招商银行信用卡分期套现的恶性事件，2006年4月至6月的异常交易量约400万人民币，给被告和招商银行造成了严重的影响和极大的风险等。2006年7月4日被告将原告从南京分公司总经理岗位调至总部技术服务中心总监助理岗位。2006年7月31日，被告发出《关于对南京分部总经理牛某等人的处罚决定》，被告根据《管理责任追究制度》的规定，以牛某因工作失职、严重不作为导致信用卡恶意透支事件的发生为由，做出记过处分、全公司通报批评和罚款39783元的处罚决定，2006年8月1日被告工会对该处罚予以同意。牛某于2006年8月5日以被告未按时足额发放工资和奖金为由辞职，并申请浦东新区外地劳动力纠纷调解委员会调解，后因调解不成提起诉讼要求单位补发被扣的罚款及其他诉讼请求。
　　原告认为，原告2006年7月初才担任被告南京分公司总经理，而信用卡透支事件自2006年4月即发生，故不能将责任归罪于原告。而且被告并没有证据证明因信用卡透支事件产生任何实际损失。
　　被告向法庭提交了一份其自行制作的因信用卡透支事件导致的《南京分部分期付款损失说明》，证明因违规操作导致被告遭受的经济损失共计132610元。根据公司《管理责任追究制度》第14条的规定，管理者应按照损失额的30％承担管理责任，因此，公司据此罚款132610×30％＝39782元是依法有据的。
　　浦东新区人民法院经审理，对被告自行制定的《南京分部分期付款损失说明》及损失金额不予认可，但同时判决被告对原告的罚款决定合法有效，故判决驳回原告诉讼请求。
　　牛某于是上诉到上海市一中院，要求撤销一审判决，支持原告诉讼请求。牛某在上诉状中称：1、一审法院既然没有认定被告存在经济损失，就不应该认可被告根据经济损失30％计算出的罚款金额，一审判决是自相矛盾的；2、即使被告的损失确实是132610院，那么根据被告《管理责任追究制度》第15条规定，该30％的经济损失是由间接管理责任者承担10％，直接管理责任者承担20％，而原告在本案中只是间接管理责任者，最多也就是承担132610元×10％的赔偿责任，因此一审判决系事实不清，应予以撤销。
　　二审审理期间，双方达成调解协议，由XX（中国）电器销售有限公司一次性支付牛某40000元，牛某放弃其他诉讼请求结案。
　　实践中类似案件层出不穷，审判实践中法官的认定标准也不同，常常导致类似的案件判决结果也大相径庭，笔者就遇见过类似的情形。本案一审判决与二审调解的差异也印证了这类案件审理中认定标准的混乱和模糊。因此，有必要对此类案件中常见的争议进行探讨和澄清，以统一认识，维护审判权威和法院公信力。本文拟围绕此类案件应归类为劳动争议案件还是一般民事案件、用人单位能否行使对劳动者的损害赔偿请求权以及损害赔偿请求权的范围等问题进行论述，以抛砖引玉。

二、 用人单位对劳动者的损害赔偿请求权案件的性质
　　即此类案件究竟是属于一般民事案件还是劳动争议案件？
　　一种观点认为，如果劳动者在履行职务过程中直接造成用人单位财产损失的，应当作为劳动争议案件审理；如果用人单位在对劳动者的职务侵权行为对外承担赔偿责任后，向劳动者追偿的，则应当作为一般民事案件审理。
　　另一种观点认为，无论是劳动者在履行职务过程中直接或间接造成用人单位财产损失的，用人单位向劳动者追偿的，都应作为劳动争议审理。
　　笔者认为，应当将此类案件作为劳动争议案件审理，理由如下：
1、从法律层面上看，《上海市劳动合同条例》第五十五条明确规定，劳动合同当事人违反劳动合同的，应当承担相应的责任，给对方造成经济损失的，应当承担赔偿责任。该条例第五十八条又规定，劳动合同当事人发生劳动争议，依照劳动争议处理规定处理。原劳动部《违反有关劳动合同规定的赔偿办法》第七条规定，因赔偿引起争议的，按照国家有关劳动争议处理的规定办理。这些都在法律层面上明确了用人单位对劳动者的损害赔偿请求权案件应当作为劳动争议案件处理。
2、从用人单位对劳动者的损害赔偿请求权的性质看，请求损害赔偿问题属于用人单位与劳动者之间内部法律问题，无论是劳动者在履行职务过程中直接造成用人单位财产损失的，还是用人单位对于劳动者的职务侵权行为在对外承担赔偿责任后向劳动者追偿的，或者是劳动者作为经办人因第三人的不法侵害造成用人单位财产损失的，都应作为劳动争议案件审理，属由劳动法调整的特殊民事赔偿案件。
3、从用人单位与劳动者的关系上看，虽然此类案件不是劳动报酬给付等典型意义上的劳动争议，但由于劳动者与用人单位之间签定了劳动合同，损害赔偿的事实又源于劳动者的职务行为或是发生于劳动关系存续期间，不同于平等民事主体间的损害赔偿纠纷，两者间的权利义务首先要受到劳动合同和劳动法的调整。因此，将此类纠纷归类于劳动争议，有利于纠纷的妥善解决。
　　本案，无论是一审法院还是二审法院都将其作为劳动争议案件加以审理，无疑是正确的。

三、用人单位能否享有对劳动者的损害赔偿请求权
　　最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第九条规定：“雇员在从事雇佣活动中致人损害的，雇主应当承担赔偿责任；雇员因故意或者重大过失致人损害的，应当与雇主承担连带赔偿责任。雇主承担连带赔偿责任的，可以向雇员追偿。”依此规定，只有雇员因故意或者重大过失致人损害的，雇主在承担责任后，才可以向雇员追偿。但该规定只适用于侵害生命、健康、身体的人身损害赔偿案件，且适用主体仅为雇佣关系。在非雇佣的劳动关系中，若劳动者在履行职务过程中直接损坏了用人单位的财物，或者是侵害了第三人财物的，用人单位在对外承担了赔偿责任后，在何种情形下可以向劳动者追偿？现行法律法规并没有明确规定。
　　对此，实践中又有2种观点。持否定观点者认为，应当废除用人单位对劳动者的损害赔偿请求权，而通过减低工资等形式对之处罚。理由在于：在劳动关系中，劳动者相对于用人单位来说在经济上处于弱势地位，劳动者的收入是依靠用人单位开出的工资，其从事雇佣活动是为了谋生，获取低廉的对价却要承担较大数额赔偿责任的风险，显然对劳动者不公。若将赔偿责任加之于用人单位，有助于促使用人单位采取预防损害发生的措施，如慎重选择劳动者，经常对劳动者进行培训和监督等，这样做有利于维护社会的安全。
　　持肯定观点者则认为，劳动者只有在存有故意或重大过失的情况下才承担赔偿责任。将用人单位的损害赔偿请求权行使条件限定为劳动者存有故意或重大过失，原因在于：首先，根据报偿责任理论，劳动者的职务行为是为了用人单位的利益，因此，劳动者职务行为的风险也应当归于利益的享有者，对由此产生的责任应当由利益的享有者即用人单位来承担，但劳动者对损害的发生主观恶性较大时，可以要求劳动者承担。其次，由于用人单位的经营活动都是由劳动者的具体行为实施的，劳动者的行为也就等同于用人单位的行为，如果劳动者在履行职务过程中的任一失职行为给用人单位造成了损失，用人单位都可以要求劳动者赔偿，无疑是加重了劳动者的责任，转移了用人单位的经营风险，显然有失公允。因此，只有在劳动者严重失职情况下，用人单位才能行使损害赔偿请求权，劳动者仅有一般过失或无过失时，用人单位不得向其追偿。最后，规定此种损害赔偿请求权有助于促使劳动者谨慎行事，遏制劳动者的侵权行为。
　　笔者的意见是：应当限制用人单位向劳动者的损害赔偿请求权，劳动者只有在存有故意或重大过失的情况下才承担赔偿责任。用人单位对劳动者的损害赔偿请求通常发生在以下三种情形下：
1、劳动者由于履行职务行为不法侵害他人权利的，由用人单位与劳动者连带承担损害赔偿责任，用人单位在赔偿损害后，对于实施侵权行为的劳动者进行追偿。
2、劳动者在执行职务时，不法侵害用人单位权利的，用人单位对于实施侵权行为的劳动者主张损害赔偿请求权。
3、第三人不法侵害用人单位权利，劳动者有过错的，用人单位在自我承担损害后向劳动者进行追偿。本案即属于此种情况。第三人为直接侵权人，仲品公司为侵害结果的直接承受者,在直接通过公安部门的追赃没有得到救济的情况下，仲品公司在自我承担损害后向蔡燕进行追偿。
　　上述三种情形下，由于劳动者为加害人，其行为导致了损害结果的发生，如果用人单位没有损赔偿请求权，有违肇事致损害应当承担赔偿责任的一般原则，并且可能使劳动者疏于执行其职务。因此，我们认为，用人单位对劳动者享有损害赔偿请求权。但需加以限制用人单位对劳动者的损害赔偿请求权。
　　本案中，用人单位并不能证明原告牛某在信用卡透支过程中没有尽到管理责任，而且信用卡透支行为在牛某任南京分公司总经理之前即已经发生，牛某对自己就任之前的违法事件不可能具有故意或重大过失，故其不应当承担赔偿责任。

四、用人单位行使损害赔偿请求权的范围
　　依据上述观点，用人单位在劳动者存有故意或重大过失的情况下可以行使损害赔偿请求权，但损害赔偿请求权的行使范围应如何确定，是全额还是部分？
　　最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》仅规定用人单位承担连带责任后可向雇员追偿，但对追偿的范围没有规定，且该规定不适用劳动关系。劳动部《违反有关劳动合同规定的赔偿办法》和《上海市企业工资支付办法》虽对用人单位每月在劳动者工资中扣除赔偿款的数额有规定，但对劳动者应承担的赔偿范围没有规定，司法实践中也很难把握。
　　一种观点认为，用人单位的损害赔偿请求权为全额求偿，因为劳动者对损害事实的发生存有故意或重大过失。
　　另一种观点认为，按照一般连带责任，连带债务人相互间原则上应平均负担义务，即用人单位向劳动者追偿的范围不得超过损失的50%。
　　多数意见认为，对于追偿的范围，如果用人单位和劳动者在劳动合同中已做约定的，且该约定合法有效的，应当根据协议执行；劳动合同没有约定的，由法官行使自由裁量权来确定劳动者的具体承担比例，但不得造成劳动者正常生活水平的大幅下降。由于用人单位与劳动者之间的连带责任为不真正连带债务关系，要求劳动者承担全额或50%的赔偿责任未免过于苛刻。
　　笔者认为，应区分劳动者的过错程度，适用不同的赔偿限额，具体而言，分以下几种情形：
1、劳动者故意造成用人单位损失的，主观恶性较大，可考虑由劳动者全额予以赔偿。
2、劳动者重大过失造成用人单位损失的，则可限额赔偿，而无需赔偿全部损失。理由主要有以下三点：　　首先，劳动者和用人单位的法律地位不同，用人单位既是企业财产的所有人、管理人，又是企业内部的管理者和监督者，一旦发生劳动者造成用人单位经济损失的情况，用人单位就同时具有受害人和加害人的管理者这双重身份，如果让劳动者承担所有的赔偿责任，那么企业作为管理者的责任就无从追究。其次，用人单位支付给劳动者的对价即劳动报酬往往低于劳动者所创造的利润，根据权利与义务相一致的公平原则，用人单位应承担的风险也应大于劳动者。再次，基于对社会风险分担的考虑，用人单位可以通过保险或者将赔偿费用纳入成本来提高商品或服务价格，从而将损害转嫁给全社会，用人单位是最适当的“风险吸收者”。因此，应当限制用人单位的损害赔偿请求权，防止其损害赔偿请求权的滥用。
　　在确定劳动者因重大过失承担赔偿责任的具体赔偿数额时，应综合考量用人单位的具体情况和劳动者的经济状况，如企业的危险性如何、企业效益如何、用人单位对劳动者执行职务是否曾加指示、损害事实的发生是否因用人单位管理上的缺失所致、企业设施是否完备、劳动者的工资是否低廉、劳动是否过度等等，酌情确定劳动者的赔偿数额。而劳动者也可依据过失相抵原则，请求减免自己的责任。
安徽省黄山市人民政府


关于印发《黄山市青年文明号管理办法》的通知

黄政办〔2005〕4号
各区、县人民政府，黄山管委会，市政府各部门、各直属机构：
　　《黄山市青年文明号管理办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二○○五年一月二十六日　　　　

黄山市青年文明号管理办法

第一章　总　则

第一条　为进一步加强对全市创建青年文明号活动的指导和管理，促进活动更加广泛、深入、持久地开展，根据《全国青年文明号管理办法》和《安徽省青年文明号管理办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条　青年文明号是以青年为主体，在生产、经营、管理和服务中创建的，体现高度职业文明，创造一流工作成绩的青年集体（班、组、队），青年岗位（岗、台、车、船、站、所、店）和青年工程。
第三条　青年文明号活动旨在组织和引导青年立足本职岗位诚实劳动，文明从业，树立敬业意识、创业精神和安全、质量、效益、竞争、服务等观念，倡导良好的职业道德和职业文明，为黄山市经济社会的协调发展作出积极贡献。
第四条　青年文明号活动在全市党政群机关、企事业单位、重点建设工程、基层站所等各行各业中开展，同时向非公企业等新兴经济组织和社会组织中拓展。
第五条　青年文明号活动要在黄山市创建青年文明号活动组委会的统一领导下，在黄山市创建青年文明号活动组委会办公室的具体管理和协调下，坚持内容与形式相统一、“条块”结合、谁命名谁管理的原则，紧密结合实际，独具特色、富有实效的开展。

第二章　基本条件

第六条　青年文明号的基本条件是：
1．青年集体中35岁以下青年占50%以上，负责人中至少有一人年龄不超过38岁；
2．该青年集体成员政治立场坚定，能够自觉执行党和国家的政策，带头遵守国家法律法规及本单位的规章制度、操作规程和服务规范；
3．在生产、经营、管理、服务中切实实践敬业爱岗、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会的职业道德，体现出高度的文明素养、牢固的信誉、服务观念和创新创效意识，并取得突出成绩；
4．努力学习业务，钻研技术，熟练掌握本职工作必需的知识和技能，90%的青年职工岗位技能达标，有相当数量的青年成为本职工作的各级岗位能手；
5．青年集体中团组织健全，战斗力强，能紧密围绕本单位的中心开展工作，发挥团员的模范带头作用，根据青年特点生动活泼、扎实有效地开展创建工作；
6．讲求实效，创造较高的经济效益、社会效益和人才效益。

第三章　创建标准

第七条　青年文明号的创建标准是：
1．符合第六条规定；
2．符合各行业、各系统的创建标准；
3．要把创建作为青年文明号活动的中心环节来抓，制定明确的创建规划，创造有形的创建载体，开展丰富的创建活动，建立完善的创建机制;
4．基层青年集体要根据青年文明号的基本条件，以现有的岗位责任制为基础，结合开展“文明创建”、“人民满意的基层站所”等创建活动，制定出岗位文明、岗位技能、岗位效益三者统一，定性、定量两方面结合，先进性、示范性突出的创建标准，并在工作场所醒目位置张贴创建标志，公布创建标准;
5．要积极开展青年职工创新创效活动，组织引导青年进行技术创新、管理创新、营销创新、服务创新，通过创新实现创效，使创建青年文明号的过程成为推动三个文明建设的过程;
6．要把青年文明号活动作为加强青年思想政治工作和干部职工队伍建设的重要措施，作为转变行业风气、树立行业形象的有效途径，纳入本行业精神文明建设的总体工作格局，加强组织管理;
7．青年文明号的领头人政治性强，业务上精，能够自觉带领青年争先创优。

第四章　评选办法和要求

第八条　青年文明号的评选采取自下而上，逐级申报、推荐、检查验收、命名的办法进行，评选过程要具有连贯性，必须是本级别的青年文明号一年以上的集体，才有资格申报更高一级的青年文明号。
第九条　市创建青年文明号活动组委会办公室每年年初按照全市市级青年文明号总数的15%确定市级青年文明号争创集体，市创建青年文明号活动组委会成员单位原则上要按照此比例向组委会办公室推荐市级青年文明号争创集体。各区县团委可在未加入市创建青年文明号活动组委会但在本地已开展创建活动的行业中推荐若干个市级青年文明号争创集体。市级青年文明号争创集体负责人原则上要参加市创建青年文明号活动组委会办公室举办的培训班、观摩学习等活动。
第十条　各行业、各地在评选过程中，都要实行公示制。公示采取申报单位自行公示和活动组织管理部门集中公示相结合的办法。凡申报青年文明号的集体必须从申报之日起在工作现场醒目位置公布本集体的自然情况(指人数、平均年龄、负责人姓名及年龄、35周岁以下青年数等)、创建情况(指采取了哪些创建措施，取得了什么业绩，获得过什么荣誉等)、申报情况(指申报哪个行业、哪个级别的青年文明号，由什么组织往上申报等)、青年文明号活动组织管理部门的通讯地址及监督电话、电子信箱等。集中公示由活动组织管理部门将所有候选单位名单集中在公众媒体(如报纸、网络等)上公布。自行公示不少于20天，集中公示不少于15天。
第十一条　各行业、各部门、各单位要通过扎实有效的工作使评选活动真正做到申报有公示、投诉有调查、检查有结果。对未进行公示的申报单位，要取消其青年文明号的评选资格。对群众的投诉意见，要逐件调查核实，对不符合青年文明号评选条件的申报单位，要坚决取消其评选资格。
第十二条　市级青年文明号的评选工作按照“条块”结合的原则。在团组织联合有关行业主管部门开展青年文明号活动的行业，团组织与行业主管部门要加强协调，密切配合，共同评选。在团组织独立开展活动的行业，团组织单独组织评选，但要征求业务主管部门的意见。
第十三条　市级青年文明号的验收考核在市创建青年文明号活动组委会的领导下进行，考核以第七条为依据，并制定具体考核标准，实行量化考核评价。
第十四条　市级青年文明号数额实行总量控制，每年新认定的市级青年文明号原则上不超过原市级青年文明号总数的10%；不超过新申报创建集体总数的80%。
第十五条　市创建青年文明号活动组委会在组织开展市级青年文明号评选活动的基础上，每两年进行一次全市青年文明号标兵的评选，并据此推荐省级青年文明号标兵和国家级青年文明号标兵的争创集体。

第五章　表彰奖励

第十六条　市创建青年文明号活动组委会通过下发文件、召开表彰会等形式，对获得市级青年文明号称号的集体予以表彰，并授予市级青年文明号牌匾。
第十七条　各行业、各部门、各单位要大力宣传市级青年文明号集体的先进经验和典型事迹。要结合各自特点，制定奖励政策，对市级青年文明号集体进行物质奖励和精神奖励。要落实激励措施，将工资奖金、学习培训、晋升晋职等方面纳入本单位奖励序列。要把市级青年文明号的负责人作为青年干部和管理者予以重点培养，提供学习和锻炼机会。

第六章　考核管理

第十八条　建立市级青年文明号的管理档案。各行业对每个市级青年文明号集体的基本情况要逐一建立档案，完善市级青年文明号申报、推荐、考核、命名、奖励的档案资料，实现管理工作科学化、制度化、规范化。
第十九条　市创建青年文明号活动组委会将加强对市级青年文明号的管理和监督，组委会办公室设在团市委青工部，负责日常具体工作。在市创建青年文明号活动组委会的领导下，通过聘请特邀监察员等形式，对市级青年文明号进行指导、检查、考核。
第二十条　青年文明号实行挂牌制度。正在争创的青年集体，要统一挂“争创青年文明号”标牌或旗帜等标志，公开争创内容。凡是获得各级青年文明号荣誉称号的集体，要挂相应级别的青年文明号牌匾。牌匾要按标准统一制作，悬挂在岗位现场，窗口行业应公开悬挂在醒目位置，公布监督电话、投诉网址，自觉接受社会监督。青年文明号集体成员必须统一佩带青年文明号胸卡。各级青年文明号集体要在醒目位置悬挂“青年文明号信用公约”标牌。
第二十一条　市级青年文明号集体的牌匾由市创建青年文明号活动组委会办公室统一制作。牌匾的制作规定是：
1．材料：铜板底；
2．字体及颜色：青年文明号五个字统一使用江泽民同志的题字，为红色；其它字为黑体字，黑色；
3．牌匾尺寸：市级及市级以下牌匾尺寸为480mm×300mm。
第二十二条　采取定期与随机、组织检查与填写反馈表相结合等方法，加强对市级青年文明号的日常管理。组织各行业、各级团组织，定期对市级青年文明号集体进行集中检查；聘请特邀监察员进行随机检查，检查结果将及时反馈到市创建青年文明号活动组委会办公室。
第二十三条　青年文明号实行动态管理，进行年度考核。市级青年文明号每年年底都要通过各行业、区县团委向市创建青年文明号活动组委会办公室重新提出申报。考核以组织检查情况与特邀监察员的意见为主要依据。符合标准的，由市创建青年文明号活动组委会继续挂牌。每年申请重新认定的市级青年文明号在考核的基础上实行同行业末位淘汰，未被继续认定的青年集体，将取消其青年文明号称号。
第二十四条　对于考核及日常监督中发现问题的青年集体，市创建青年文明号活动组委会下发整改通知书，限期1个月整改。整改无效的，取消其青年文明号称号，摘除牌匾。
第二十五条　凡市级青年文明号自然条件发生变化者，包括集体中35岁以下青年比例低于50%或负责人中年龄均已超过38岁，青年文明号称号自行取消，由市创建青年文明号活动组委会给该集体颁发纪念证书。
第二十六条　凡市级青年文明号集体发生以下情况者，将被强制取消称号、摘除牌匾，并向全市青年文明号集体予以通报：
1．集体中有违法、违纪、违反党和国家政策的现象发生；
2．在日常生产、经营、管理服务工作中发生重大责任事故；
3．被舆论曝光,群众反映强烈,严重损害青年文明号形象和声誉,经调查情况属实的。
第二十七条　取消市级青年文明号,要经市创建青年文明号活动组委会审核批准，由市创建青年文明号活动组委会办公室实施，摘除的牌匾市创建青年文明号活动组委会办公室收回。

第七章　附　则

第二十八条　本办法适用于市级青年文明号集体。
第二十九条　全市各行业、各地、各单位可根据实际,参照本办法制定不同层次的青年文明号管理办法。
第三十条　青年文明号由各级团组织或团组织与行业主管部门联合成立的各级青年文明号领导机构命名,其他任何部门、单位不能自行授予青年文明号牌匾。
第三十一条　本办法由黄山市创建青年文明号活动组委会负责解释。
第三十二条　本办法自发布之日起施行。